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证券代码：688265股票简称：南模生物公示序号：2024-040
前海自贸区海润荣丰投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“海润荣丰”“出让方”）确保向上海南方方式生物科技股份有限公司（下称“企业”“南模生物”）给予的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对真实有效、准确性和完整性依规负法律责任。
我们公司及董事会全体人员确保公告内容与信息披露义务人提供的资料一致。
核心内容提醒:
●此次询价采购出让的价格为15.70元/股，转让股票数为896,581股。
●公司控股股东、控股股东、执行董事、监事及高管人员不参加此次询价采购出让。
●此次出让不会造成公司控股股东、控股股东产生变化。
●此次询价采购出让结束后，海润荣丰占股比例由8.61%减少至7.46%。
一、出让方状况
(一)出让方基本概况
截止到2024年9月9日，出让方持有公司股权的总数、占总市值占比如下：
此次询价采购转让出让方海润荣丰为公司持股5%以上的股东，非企业的大股东、控股股东。
(二)出让方一致行动关系及详细情况表明
此次询价采购转让出让方无一致行动人。
(三)此次出让详细情况
(四)出让方无法出让的原因和危害
□可用√不适合
二、出让方持仓股权变动状况
√可用□不适合
(一)前海自贸区海润荣丰投资合伙企业（有限合伙企业）
这次出让后，前海自贸区海润荣丰投资合伙企业（有限合伙企业）拥有上市公司股份占比将在8.61%减少至7.46%。
2024年9月12日，海润荣丰根据询价采购出让方法减持公司股份896,581股，占公司股份总数的1.15%。此次询价采购出让后，海润荣丰持有公司股份比例从8.61%减少至7.46%，股权变动比例超过1.00%。
此次询价采购转让出让方无一致行动人。
1.基本资料
2.此次股权变动详细情况
3.此次股权变动前后左右，投资人及其一致行动人有着上市企业权利的股权变化情况
三、购买方状况
(一)转让状况
(二)此次询价采购全过程
出让方和组织证券公司充分考虑出让方本身融资需求等多种因素，共同商定此次询价采购转让价格下限，且此次询价采购转让价格下限不少于推送申购邀请书之时（即2024年9月9日，含当天）前20个交易日内南模生物股票买卖交易均价的70%。
此次询价采购转让《认购邀请书》已送达总共79家投资者，主要包括：私募基金公司19家、证劵公司13家、车险公司4家、合格境外机构投资者6家、私募基金管理人37家。
在《认购邀请书》要求的高效申报日期内，即2024年9月9日17:00至19:00，机构证券公司接到《申购报价单》1份，为全面价格，参加认购的投资人立即发出了有关认购文档。
(三)此次询价采购结论
机构证券公司总计接到合理价格1份。依据申购邀请书合同约定的定价政策，最后1家投资人获配，最终确认此次询价采购出售价格为15.70元/股，转让股票数为89.6581亿港元。
(四)此次出让是不是导致企业控制权变更
□可用√不适合
(五)购买方未申购
□可用√不适合
四、购买方持仓股权变动状况
□可用√不适合
五、中介服务审查过程与建议
中国国际金融有限责任公司对此次询价采购转让转让方、购买方、询价对象申购资质、申购邀请书的发送范畴等方面进行了谨慎审查并指出：
此次询价采购出让全过程遵循着公平公正、公正的原则，合乎现阶段证券市场的监管政策。此次股权转让根据询价方式最终决定股权转让价钱。全部询价采购出让全过程合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》等相关法律法规、行政法规和规范性文件的有关规定。
六、手机上网公示配件
《中国国际金融股份有限公司关于上海南方模式生物科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。
特此公告。
上海南方方式生物科技股份有限公司
股东会
2024年9月13日
