证券代码：603089股票简称：正裕工业公示序号：2024-043

债卷编码：113561债卷通称：正裕可转债

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

核心内容提醒：

●总计股权转让状况：截止到2024年9月30日，总计一共有152,136,000.00元“正裕可转债”已转化成企业股票，总计转股票数14,912,471股，占可转债转股前公司已发行股份总额7.1418%。

●未股权转让可转换债券状况：截止到2024年9月30日，并未股权转让的“正裕可转债”总金额rmb137,864,000.00元，占“正裕可转债”发售总产量比例为47.5393%。

●该季度股权转让状况：“正裕可转债”自2024年7月1日至2024年9月30日期内，股权转让金额为2,000.00元，因股权转让产生的股权数量达到234股。

一、可转债发行发售概述

（一）可转债发行状况

经中国证监会《关于核准浙江正裕工业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2019]2308号）审批，浙江省正裕工业有限责任公司(下称“企业”)于2019年12月31日向社会公布发售可转债290万多张，每一张颜值金额为100元，按面额发售，发售金额达rmb2.9亿人民币，时间6年。本次发行的可转债息票率为：第一年0.5%、第二年0.8%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.2%、第六年2.5%，选用每一年还息一次的付息方式，期满偿还本金利息最终一年利息。

（二）转债上市状况

经上交所自律监管认定书﹝2020﹞25号文允许，企业公开发行的2.9亿人民币可转债于2020年2月10日开始在上海交易所挂牌交易，债卷称之为“正裕可转债”，债卷代码为“113561”。

（三）可转债转股日期及转股价格状况

依据相关法律法规的规定及《可转换公司债券募集说明书》的承诺，企业本次发行的“正裕可转债”自发售完毕之时（2020年1月7日）满六个月后的第一个交易时间，即2020年7月7日起可交换为公司股权。“正裕可转债”的初始转股价格为14.21元/股，现阶段转股价格为8.50元/股，历年来调节如下所示：

1、因为公司执行2019年度权益分派计划方案，“正裕可转债”转股价格自2020年5月29日起由14.21元/股调整至10.23元/股，具体内容详见公司在2020年5月26日于上交所网址（www.sse.com.cn）公布的《浙江正裕工业股份有限公司关于“正裕转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2020-048）。

2、因为公司执行2020年度权益分派计划方案，“正裕可转债”转股价格自2021年5月31日起由10.23元/股调整至10.08元/股，具体内容详见公司在2021年5月25日于上交所网址（www.sse.com.cn）公布的《浙江正裕工业股份有限公司关于“正裕转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2021-039）。

3、因为公司执行2021本年度权益分派计划方案，“正裕可转债”转股价格自2022年5月30日起由10.08元/股调整至9.98元/股，具体内容详见公司在2022年5月24日于上交所网址（www.sse.com.cn）公布的《浙江正裕工业股份有限公司关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2022-033）。

4、因为公司执行2022年度权益分派计划方案，“正裕可转债”转股价格自2023年5月31日起由9.98元/股调整至9.88元/股，具体内容详见公司在2023年5月25日于上交所网址（www.sse.com.cn）公布的《浙江正裕工业股份有限公司关于因利润分配调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2023-028）。

5、因股价达到《可转换公司债券募集说明书》所规定的转股价格往下修正的标准，“正裕可转债”转股价格自2024年8月23日起由9.88元/股调整至8.50元/股，具体内容详见公司在2024年8月22日于上交所网址（www.sse.com.cn）公布的《浙江正裕工业股份有限公司关于向下修正“正裕转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公示序号：2024-038）。

二、可转换债券此次股权转让状况

(一)股权转让状况

“正裕可转债”自2024年7月1日至2024年9月30日期内，股权转让金额为2,000.00元，因股权转让产生的股权数量达到234股。截止到2024年9月30日，总计一共有152,136,000.00元“正裕可转债”已转化成企业股票，总计转股票数14,912,471股，占可转债转股前公司已发行股份总额7.1418%。

(二)未股权转让状况

截止到2024年9月30日，并未股权转让的“正裕可转债”总金额rmb137,864,000.00元，占“正裕可转债”发售总产量比例为47.5393%。

三、股本变动状况

企业：股

四、别的

联络单位：证券投资部

??联系方式：0576-87278883

??联系邮箱：add@addchina.com

特此公告。

浙江省正裕工业有限责任公司股东会

2024年10月9日