证券代码：688232股票简称：新点软件公示序号：2024-055

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次股票发行形式为先发限售股份；股票认购形式为线下，发售股票数为74,368,057股。

此次股票发行商品流通总数为74,368,057股。

●此次股票发行商品流通日期是2024年11月18日（因2024年11月17日属于非买卖日，故顺延到下一买卖日）。

一、此次上市流通的增发股票种类

经中国证监会于2021年9月22日开具的《关于同意国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]3092号）允许，企业初次向公众发行人民币普通股（A股）个股8,250亿港元，并且于2021年11月17日在上海证券交易所科创板发售。首次公开发行股票A股后公司总股本为33,000亿港元，在其中比较有限售标准流通股本26,284.9310亿港元，占我们公司发行后总股本79.65%，无限售标准流通股本6,715.0690亿港元，占我们公司发行后总股本20.35%。详细情况详细公司在2021年11月16日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分增发股票，相匹配增发股票公司股东总数8名，相匹配增发股票数量达到74,368,057股，占公司股本总量的22.54%，限售期为自企业股票发行之日起36月。现锁定期将要期满，这部分增发股票将在2024年11月18日起上市流通。

二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次上市流通的增发股票归属于首次公开发行股票一部分增发股票，自公司首次公开发行增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。

三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺

此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分增发股票，依据《国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理上市流通增发股票公司股东有关所持有的限售股上市商品流通所做服务承诺如下所示：

（一）公司股东张家港市华慧企业管理服务部（有限合伙企业）、张家港市亿瑞企业咨询服务部（有限合伙企业）及张家港保税区百胜企业经营管理公司（有限合伙企业）服务承诺：

（1）如果企业首次公开发行并上市取得成功，自企业股票在上海证券交易所科创板发售之日起三十六个月内，本公司将不会转让或由他人管理方法本公司在企业首次公开发行股票前已经直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）本公司持续看好企业业务市场前景，大力支持企业发展，拟长期投资企业股票。

（3）本公司将严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章有关持仓、股份减持及信息公开的相关规定。属实并立即申请本公司直接和间接持有的公司股份以及变化情况。本公司允许担负赔偿经济损失因违反上述承诺给公司及其控制的企业导致的一切损失。

（4）在公司持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和证劵管理机构的需求产生变化，则本公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和证劵管理机构的需求。

（5）本公司目前所直接和间接持有的公司股份均是本公司真正、合理合法拥有，不会有给其他方委托持股或信托持股等其它权益布置的状况，均不会有质押贷款、冻洁、别的担保权益或第三方支配权等权利受到限制的现象，也不存在什么权属纠纷的现象。

（二）公司股东陈俊荣、席益华、何永龙（自2022年4月12日起出任企业高管）服务承诺：

（1）如果企业首次公开发行并上市取得成功，自企业股票在上海证券交易所科创板发售之日起三十六个月内，自己将不会转让或由他人管理方法此前在企业首次公开发行股票前已经直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自己将严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章有关持仓、股份减持及信息公开的相关规定。属实并立即申请自己直接和间接持有的公司股份以及变化情况。自己不会因为职位变动、辞职等原因而不履行上述承诺。本人同意担负赔偿经济损失因违反上述承诺给公司及其控制的企业导致的一切损失。

（3）在本人持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和证劵管理机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和证劵管理机构的需求。

（4）自己目前所直接和间接持有的公司股份均是自己真正、合理合法拥有，不会有给其他方委托持股或信托持股等其它权益布置的状况，均不会有质押贷款、冻洁、别的担保权益或第三方支配权等权利受到限制的现象，也不存在什么权属纠纷的现象。

（三）担任监事的公司股东张军（女，已卸任）服务承诺：

（1）如果企业首次公开发行并上市取得成功，自企业股票在上海证券交易所科创板发售之日起三十六个月内，自己将不会转让或由他人管理方法此前在企业首次公开发行股票前已经直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）以上股份锁定期期满后，在本人出任监事期内，一年转让股权不得超过自己直接和间接拥有公司股份总数的25%；自己辞掉公司监事职位后半年内，不转让或者由他人管理方法自己根据直接和间接方法持有的公司股份。

（3）自己将严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章有关持仓、股份减持及信息公开的相关规定。标准诚实守信执行监事的责任，属实并立即申请自己直接和间接持有的公司股份以及变化情况。自己不会因为职位变动、辞职等原因而不履行上述承诺。本人同意担负赔偿经济损失因违反上述承诺给公司及其控制的企业导致的一切损失。

（4）在本人持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和证劵管理机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和证劵管理机构的需求。

（5）自己目前所直接和间接持有的公司股份均是自己真正、合理合法拥有，不会有给其他方委托持股或信托持股等其它权益布置的状况，均不会有质押贷款、冻洁、别的担保权益或第三方支配权等权利受到限制的现象，也不存在什么权属纠纷的现象。

（四）做为核心技术人员股东徐国春服务承诺：

（1）如果企业首次公开发行并上市取得成功，自企业股票在上海证券交易所科创板发售之日起三十六个月内，自己将不会转让或由他人管理方法此前在企业首次公开发行股票前已经直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自持有先发前股权限售期满之日起4年之内，每一年出让的首发前股权不能超过上市时直接和间接持有公司先发前股权总量的25%；自己辞职后六个月内，不转让或者由他人管理方法自己根据直接和间接方法持有的公司股份。

（3）自己将严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章有关持仓、股份减持及信息公开的相关规定。标准诚实守信执行核心技术人员的责任义务，属实并立即申请自己直接和间接持有的公司股份以及变化情况。自己不会因为职位变动、辞职等原因而不履行上述承诺。本人同意担负赔偿经济损失因违反上述承诺给公司及其控制的企业导致的一切损失。

（4）在本人持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和证劵管理机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和证劵管理机构的需求。

（5）自己目前所直接和间接持有的公司股份均是自己真正、合理合法拥有，不会有给其他方委托持股或信托持股等其它权益布置的状况，均不会有质押贷款、冻洁、别的担保权益或第三方支配权等权利受到限制的现象，也不存在什么权属纠纷的现象。

除上述承诺外，此次申请办理上市增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。

截至本公告公布日，此次申请办理解除股份限售股东均严苛履行相应的承诺事项，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。

四、中介服务核查意见

经核实，承销商国泰君安证券股份有限公司觉得：截至本核查意见出示日，公司本次上市流通的增发股票股权持有者严格执行了该在参与公司首次公开发行中做出承诺。此次限售股份上市流通数量和上市流通方式等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的需求。总的来说，承销商对公司本次限售股上市商品流通事宜情况属实。

五、此次上市流通的增发股票状况

（一）此次上市流通的增发股票总数为74,368,057股，占公司股本数量比例为22.54%，限售期为自企业股票发行之日起36月。

（二）此次上市流通日期是2024年11月18日（因2024年11月17日属于非买卖日，故顺延到下一买卖日）。

（三）限售股上市商品流通明细单

注1：拥有增发股票占公司总股本占比，以四舍五入的形式保留两位小数。

注2：张家港市华慧企业管理服务部（有限合伙企业）（下称“华慧公司”）、张家港市亿瑞企业咨询服务部（有限合伙企业）（下称“亿瑞资询”）及张家港保税区百胜企业经营管理公司（有限合伙企业）（下称“百胜公司”）所持有的企业所有增发股票股权将在2024年11月18日上市流通。在其中董事长曹立斌先生根据百胜公司间接性持有公司股份29,761股；董事、常务副总经理及核心技术人员张军老先生根据百胜公司间接性持有公司股份688,591股；公司高级管理人员朱斌老先生根据百胜公司间接性持有公司股份1,180,441股；公司高级管理人员朱明华女性根据华慧公司间接性持有公司股份1,180,448股；公司高级管理人员戴静蕾女性根据亿瑞资询间接性持有公司股份629,570股；公司高级管理人员季琦老先生根据亿瑞资询间接性持有公司股份747,615股，将依据其相关股份锁定期安排及服务承诺，各自自行增加锁定期至2025年5月16日，具体内容详见公司在2021年12月17日公布上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）的《新点软件关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公示序号：2021-008）。

（四）限售股上市商品流通登记表

六、手机上网公示配件

（一）《国泰君安证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

国泰新点软件股份有限公司股东会

2024年11月8日