开栏语：二十届三中全会对进一步深化改革、推动中国式现代化进行了关键战略布局，将有利于提升资产市场风险偏好，在更长久的层次上产生改革红利。作为主要参与者和建筑者，证劵中国基金将会迎来高质量发展里程碑式机会。为更好加强学习、贯彻会议精神，华尔街见闻尤其设立证劵中国基金“学习宣传贯彻二十届三中全会精神”栏目，邀约千家组织分享学习心得，未来展望发展前途。

我党二十届三中全会顺利召开，是对于新时代新起点举什么旗、走什么路得再宣称，全委会申请的《中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》，深入分析当前改革创新发展形势每日任务，确定了进一步深化改革的指导思想、工作目标，是指导新的征程上进一步深化改革的指导方针。在其中，对深化金融体制改革做出创新性、系统化的统筹规划，明确提出选准金融业精准定位、完善金融市场、健全金融体系监管等方面系列产品措施，为证劵行业高质量发展带来了引导，进一步勾勒了金融强国基本建设的路线与目标。

国海证券充分认识此次全会的重要政治意义、指导意义、实践价值、重大意义，认真学习领会，深刻领会掌握，调焦选准重任座标、作用座标、使用价值座标，毫不动摇顺着中共中央引导方向，重点围绕推动中国式现代化进一步深化改革，助力公司实现以经济效益为核心实现高质量发展。

加强党的领导，全方位坚持党的领导

证劵公司做为金融市场不可或缺的一部分，必须深入理解和把握金融工作的政治意识、全民性。我党二十届三中全会召开后，国海证券第一时间组织各级党组织、各个单位传达学习贯彻我党二十届三中全会精神，研究中心贯彻执行对策。

下一步，国海证券在大力加强思想建设，深入学习领会贯彻党的二十届三中全会精神，毫不动摇顺着中共中央引导方向进一步深化改革的前提下，将会持续加强基层党建，提升党建规范化标准化水准，推动党建业务融合，把运营发展中网络热点、难点痛点做为镇长领办项目及基层党建工作发力点，扎实推进党建工作转化成实打实的生产主力。持续抓好纪律作风建设，慎终如始搞好党纪党规专题学习，重视常态长效制度建设，让党纪教育融进日常点点滴滴、化作习惯性；不断贯彻落实《清廉国海建设提质增效三年行动实施方案》，促进廉洁国海基本建设全方位管理提升；深入推进治理四风问题、为基层减负，提升完善制度机制、调侃服务平台、办公管理制度等，让一线员工把更多时间精力放到为客户服务上，营造干事创业良好氛围。

持续深化改革高质量发展，助力打造新质生产主力

《决定》提及“健全金融企业定位与整治，完善服务实体经济的绩效考核体系起着至关重要的作用”，《党的二十届三中全会〈决定〉学习辅导百问》中提到，金融企业要精准定位，恪守服务大局，立足于提供高品质金融信息服务，切实搞好“五篇大文章”，要促进金融市场投资和融资作用相适应。

国海证券以高度的责任心、责任感紧抓改革创新贯彻落实，深层次分析和研究《决定》对经济和金融工作的决策部署，尤其是相关“发展趋势新质生产主力”“深化金融体制改革”等政策方针和相关要求，将全委会新要求融入公司搞好“五篇大文章”、改革创新推进提升行动中，扎扎实实贯彻社会主义民主金融文化，加强公司治理结构，提高投研能力，煅造忠诚干净担当的高素质专业化人才团队，做好细心资产、长期资本，从投资端、股权融资端、科学研究端发挥专业优势，用实际行动助推自主创新、发展趋势新质生产主力。

一是提高新质生产主力产业发展服务能力。提升新质生产主力产业发展，提高在硬科技、新能源技术、新型材料、生物医药等细分赛道的探索、服务项目知名度，产生特点用户评价。探寻推行链长制，颁布高端制造业、医药产业链长制组织实施计划方案，融合企业内部、公司股东、合作方网络资源，提供专业的金融信息服务，打造出顾客生态链。

二是提高新质生产主力融资支持水平。聚焦科技、数据、翠绿色等领域打造出精品投行，根据IPO、并购、税务顾问、债权融资、ABS等形式，打造出服务项目细分赛道中小型企业特点，适用战略新兴产业企业高质量发展，正确引导金融资本看向战略新兴产业等领域。

三是提高新质生产主力产业基金水平。加强对自主创新、数字经济的、绿色发展等领域的一级、二级市场投资，适用重点区域中小企业成长。对焦新能源技术、新型材料、健康养老、智能制造等战略性新兴产业行业扩张投资总额，做好细心资产，充分发挥推动新质生产力的发展的“创业孵化器”“网络加速器”功效。

协同发展和安全，紧紧守住安全底线

防范化解金融风险，关乎国防安全、发展趋势全局性，是高质量发展务必逾越的重要大关。我党二十届三中全会注重，要健全投资和融资相适应资本市场功能，防风险、严监管，推动金融市场健康稳定发展。

国海证券把稳健发展和金融风险防控放到首要地位，从文化、体制、实行三方面紧抓合规风控管理方法。

文化层面，企业在业内较早的将合规风控文明建设与企业文化创新紧密结合，着力培育“全体人员合规风控、积极合规风控、合规风控从顶层开始做起”的合规风控文化艺术，每一年常态化开展“合规管理诚实守信廉洁自律日”主题系列活动，始终如一向全体人员传送很明确的、一致的合规风控核心理念，不断提高全体人员合规风控观念。

体制方面，认真落实监管政策，及时制定修定合规管理体系提升方案和风险管理系列产品规章制度，打造出优异的合规风控人才队伍，不断完善合规风控管理平台，从组织结构、管理制度体系、人员配置、信息化建设等全面提升合规风控管理能力，搭建合规风控常态化。

执行层面，以防范和化解风险性为基础，持续推进对业态创新、创新模式、新的问题的回顾性分析，提高风险研判水平。严格把控业务流程准入关，开发设计内评实体模型、创建内评管理模式并专业化运用，制订统一业务评价标准及风险管理机制。不断增强金融科技赋能风险管控，丰富多彩风险计量、监控和剖析智能化专用工具，合作开发财务报表分析徇私舞弊识别技术，预防投资银行业务财务造假风险性，不断提高风险性管理效率。加强全过程合规风险管理，认真做好合规审查与检测、风险分析评估，不断提高合规风控管理水平。提升合规风控监督管理，充分运用合规风控第二道防线，稽核审计、企业专项整治第三道防线的“1+N”监管闭环控制管理体系功效，以查促改，以改推动。经过不懈努力，企业合规风控管理方法成效显著，在高品质发展的道路上久久为功。

国海证券将认真贯彻落实二十届三中全会精神，深刻领会深化改革的有效的方法，以稳定之态、技术专业力量，聚奋发进取之态，以中国式现代化深入推进文化强国建设、中华民族伟大复兴作出贡献。

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