华尔街见闻8月17日讯（编写 封其娟）轰动一时的沙特阿美对荣盛石化的收购，身后居然揪出老鼠仓，只怕令人大跌眼镜。

据证监会近期公布，对于4人内线交易荣盛石化个股的调研已审理终结，应会最后决定收走4人非法所得总共356.19万余元，且均惩处3倍处罚，总计1120.95万余元。罚款单表明，4位被告方都未明确提出阐述、申诉建议，也并未规定听证会。

由罚款单得知，2022年，孟加拉国石油企业（下称：沙特阿美）沙特阿美开始和荣盛控股商讨回收荣盛石化股权。当初8月25日，沙特阿美高级副总裁卡某尼与荣盛控股老总签署《谅解备忘录》，协商一致就股权交易事项及石油购置事项进行科学探讨。那之后，荣盛控股副董项某炯、法律事务部主管洪某洁等人和沙特阿美企业并购精英团队基本商议交易条款。

2023年1月4日，项某炯建立“沙特阿美股权协议”微信聊天群，群员包含荣盛石化董事长助理全某英。然后荣盛控股与沙特阿美通过网上会议沟通付款流程，与会人员包含荣盛控股财务管理中心资金分配业务经理唐某丽等。

同一年3月27日，荣盛石化公布《关于引入战略投资者暨控股股东协议转让公司部分股份的权益变动提示性公告》，公告内容在公共前应内幕消息。从而，该内幕消息关键期为2022年8月25日至2023年3月27日。

据罚款单公布，受惩罚内幕信息知情人分别是当时任职荣盛电力能源副总经理全卫军，杭州市久胜股票基金董事局主席王仙鹏，及其荣盛控股财务管理中心资金分配业务经理周文丽、荣盛控股首席总裁办副主任吴妙琴。

在内幕信息关键期，知情者全卫军根据丈母娘等共计3个账号，知情者王仙鹏根据自己、老婆、爸爸妈妈等8个帐户，周文丽应用本人及其老公的多个账户交易荣盛石化；另一内幕信息知情人吴妙琴应用其个人帐户买进荣盛石化。

最后，中国证监会确定收走全卫军非法所得131.57万余元，并处罚款394.71万元罚款；收走王仙鹏非法所得162.08万余元，并处罚款486.24万元罚款。此外，各自收走周文丽、吴妙琴非法所得31.01万余元、31.53万余元，均惩处120万元罚款。

内线交易形成过程

2022年，沙特阿美开始和荣盛控股商讨回收荣盛石化股权。通过视频会议，沙特阿美方位荣盛控股董事长李某荣明确提出回收荣盛石化一部分个股的基本意愿，并建议彼此从此签署记事本或架构性文件。

当初8月25日，卡某尼与李某荣又以视频方式签署《谅解备忘录》，协商一致就股权交易事项及石油购置事项进行科学探讨。同一年12月7日，荣盛控股副董项某炯、法律事务部主管洪某洁等人和沙特阿美企业并购团队就交易条款基本商议。

2023年1月4日，项某炯建立“沙特阿美股权协议”微信聊天群，群员还包含洪某洁、荣盛控股财务经理曹某乔、荣盛石化董事长助理全某英。这一天，项某炯规定全某英资询贯彻落实信息公开以及后续深圳交易所及中国结算审批流程，规定曹某乔资询贯彻落实接受境外资金事项。

随后，项某炯于1月24日、2月14日先后两次前去马来西亚与沙特阿美方商谈，确认了石油、化工品及股权交易等一揽子战略合作协议方向及合同条款。2月28日，荣盛控股与沙特阿美通过网上会议沟通付款流程，与会人员有洪某洁、曹某乔、荣盛控股财务管理中心资金分配业务经理周文丽等。

迅速，中介服务在3月3日与全某英等探讨举办荣盛石化股东大会及董事会的通知事宜。3月23日，荣盛控股召开董事会、股东大会，批准了有关荣盛控股与沙特阿美买卖交易一揽子协议。同一天，荣盛石化以书面形式通知诸位执行董事将在3月27日以通信方式举办董事会审议相关事宜。隔日，卡某尼向王某荣、项某炯建议于3月27日在京举行战投签字仪式。

2023年3月27日在下午，荣盛石化公布《关于引入战略投资者暨控股股东协议转让公司部分股份的权益变动提示性公告》中提到荣盛控股把它持有的荣盛石化10.13亿港元（10%加一股股权）以24.3元/股价钱出售给AramcoOverseasCompanyB.V.（沙特阿美则是唯一股东），系《证券法》所规定的大事件，在公共前应内幕消息。该内幕消息不迟于2022年8月25日卡某尼与李某荣以视频方式签署《谅解备忘录》时形成，公布于2023年3月27日。

内线交易涉案人员之全卫军

荣盛石化董事长助理全某英是项某炯2023年1月4日建立“沙特阿美股权协议”微信群的群员之一。这就意味着，全某英不迟于该日了解内幕消息。

罚款单强调，当时任职荣盛电力能源副总全卫军是某英的大哥，两个人居住在同一住宅小区，碰面触碰比较多，彼此之间密切相关，在内幕信息敏锐期限内联系经常。

中国证监会觉得全卫军有关买卖交易显著出现异常，与内幕消息高度吻合，且不按规定或就在数据来源，主要表现有三：一）全卫军在内幕消息比较敏感期限内买卖荣盛石化，帐户设立、资产转变、买卖荣盛石化时间和内幕消息转变、公布时长基本一致；二）丈母娘“蔡某娟”财通证券信用账户在内幕信息敏锐期限内设立后仅买卖荣盛石化一只股票；三）全卫军内幕消息比较敏感期限内买进意愿强烈，成交量变大，和以往商业惯例显著差异。

核查，全卫军应用丈母娘“蔡某娟”2个股票账户根据全卫军手机号码提交订单买卖。有关银转证使用这个实际操作，买卖资金来源为全卫军以及妈妈。2023年3月22日、23日，“蔡某娟”财通证券普通账户总计买进荣盛石化7.47亿港元，买进额度87.41万余元。3月23日，该账户将持有荣盛石化所有划转至开立身3月22日的“蔡某娟”财通证券信用账户。银行开户后，“蔡某娟”财通证券信用账户单边买进荣盛石化33.87亿港元，买进额度413.37万余元。公告后，售出荣盛石化41.34亿港元，售出额度624.47元。

此外，洪某刚认可将“洪某刚”国信证券帐户出出借全卫军，并用全卫军手机号码提交订单买卖，全卫军认可账户余额来自其个人，涉案人员交易由其个人提交订单买卖。2023年3月2日、27日，该账户于总计买进荣盛石化4.46亿港元，买进额度58.68万余元。公告后，售出荣盛石化4.46亿港元，售出额度67.45元。

综上所述，在内幕信息敏锐期限内，全卫军操纵应用丈母娘等共计3个帐户买进荣盛石化45.8亿港元，买进额度559.47万余元，所有售出额度691.91万余元，盈利131.57万余元。

内线交易涉案人员之首仙鹏

据另一罚款单，当时任职杭州市久胜股票基金董事局主席王仙鹏与全某英自2015年起了解，常常用餐、闲聊，内幕消息比较敏感期限内数次语音通话联系。

核查，王仙鹏操纵应用自己及其老婆谢某倩、爸爸王某田、亲姐姐张某宁、妹夫荀某、丈母娘邓某宜、表弟张某刚等8个股票账户买卖荣盛石化，提交订单机器设备为主仙鹏手机上及与办公室里的电脑台式机，这8个股票账户的资金来源及动向关键为主仙鹏。

2023年3月24日，“荀某”华创证券帐户、“邓某宜”国金证券帐户、“张某刚”华创证券帐户各自买进荣盛石化6.51亿港元、5.85亿港元、5亿港元，买进额度分别为77.4万余元、69.38万余元、59.44万余元。

2023年3月27日，“王仙鹏”光大证券普通账户、“王仙鹏”光大证券信用账户、“谢某倩”国联证券帐户、“王某田”华创证券帐户、“张某宁”华创证券帐户各自买进荣盛石化4.52亿港元、21.11亿港元、6.09亿港元、5.2亿港元、6.21亿港元，买进额度分别为54.38万余元、254.63万余元、73.78万余元、62.5万余元、75.07万余元。

2023年3月30日，“王仙鹏”光大证券普通账户、“王仙鹏”光大证券信用账户、谢某倩国联证券帐户、“王某田”华创证券帐户、“张某宁”华创证券帐户、“荀某”华创证券帐户、“邓某宜”国金证券帐户、“张某刚”华创证券帐户售出持有荣盛石化全部股份，买进额度分别为66.53万余元、310.12万余元、89.83万余元、76.7万余元、91.12万余元、95.62万余元、86.52、73.4万余元。

综上所述，在内幕信息敏锐期限内，王仙鹏根据自己、老婆、爸爸妈妈等8个账号组总计买进荣盛石化60.49亿港元，买进额度726.53万余元，所有售出额度889.83万余元，盈利162.08万余元。

内线交易涉案人员之首席总裁办副主任吴妙琴

2022年12月2日，荣盛控股董事长李某荣在微信中给当时任职荣盛控股首席总裁办副主任吴妙琴推送《1201阿美核心条款》同时要求打印出。该条款内容为荣盛控股与沙特阿美的谈判进度，涉及到公司股权转让的总数、价钱、协议等。吴妙琴归属于法律规定内幕信息知情人，不迟于2022年12月2日了解内幕消息。

核查，吴妙琴应用自己国泰君安帐户，并且通过本人手机号提交订单买卖，账户中的资金来源为家中自筹资金。吴妙琴2023年2月8日、3月6日依次买进荣盛石化15亿港元、1600股，总计买进额度193.29万余元。期内，吴妙琴于2月13日售出1600股，售出额度20672元，公告后该账户未买卖荣盛石化。截止到这一年9月7日，该账户交易荣盛石化相匹配期终余股市值220.57万余元，账目赢利31.52万余元。

内线交易涉案人员之会计周文丽

2023年2月28日，荣盛控股与沙特阿美通过网上会议沟通付款流程，周文丽出席会议。当时任职荣盛控股财务管理中心资金分配业务经理周文丽归属于法律规定内幕信息知情人，不迟于2023年2月28日了解内幕消息。

周文丽与倪某明是夫妻感情。周文丽应用“周文丽”华西证券普通账户、“周文丽”华西证券信用账户、“周文丽”国信证券帐户、“倪某明”广发证券帐户，并且通过周文丽手机号提交订单，账户中的自有资金关键为家人自筹资金。2023年3月23日至27日，周文丽买进荣盛石化10.71亿港元，买进额度126.86万余元，公告后售出10.71亿港元，售出额度158.08万余元，盈利31.01万余元。

中国证监会觉得，周文丽以上股票交易时间与内幕消息的改变公布时长基本一致。内幕消息比较敏感期限内，周文丽买卖荣盛石化额度明显大于同时期买卖其它个股金额。