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华尔街见闻11月9日讯（编写 陈俊兰）各地证监委同一天连续给出罚款单，首先从江海证券处罚来说，提及两个违规问题，都和人力资源管理的合规风控相关，一是提及企业在人才招聘和监管不到位，进行投资银行业务环节中未全面落实回避制度规定；二是提及未能及时开展子公司责任人撤职办理备案。显而易见，这种惩罚原因实属罕见。
同一天接罚款单的，也有银河证券、长江证券长春的两家子公司。
银河证券长春人民大街证券公司，罚款单表明业务部存有二项违规问题：一是某些不相容职务岗位职责未分离；二是未合理执行帐户应用实名登记、适当性管理、可疑交易管理方法等职责。
长江证券长春临河街证券公司则存在未合理执行帐户应用实名登记岗位职责的情况。因违反有关规定，吉林省证监委最后决定将俩家业务部采用出具警示函的监督管理对策。
江海证券因内部控制难题接到年之内首张罚单
同一天，接到罚款单还因江海证券，依据黑龙江证监局公布的罚款单表明，江海证券存有两个违规问题：
一是人才招聘和监管不到位，进行投资银行业务环节中未全面落实回避制度规定；
二是未能及时开展子公司责任人撤职办理备案。
以上违规问题也说明了江海证券对从业人员管理不够，内控制度不健全，黑龙江证监局决定将新海真奇怪采用出具警示函的监督管理对策。值得关注的是，编写根据易董文本检索发觉，以上罚款单都是江海证券年之内接到的第二张罚单。
根据相关规定资产托管经营机构的合规理应全面覆盖业务流程，各个部门、各分支机构、各层次分公司和全体人员，围绕管理决策、实行、监管、意见反馈等环节。资产托管经营机构聘用执行董事、公司监事、高管人员和分公司责任人，应当向中国证监会有关内设机构办理备案。
证券公司从业急待加强合规管理幅度
证券经纪业务一直是开启监管多发区，违反规定罚款单连续不断，而近年来，公司内控不完善的违反规定情况也在逐渐提及。虽然管控在持续加大券商经纪业务违规惩罚，但始终违规问题仍然屡罚不仅。11月1日，广东证券期货业协会公布，今年前三季度涉及到证劵公司及其工作人员行政处罚、行政监管措施和自律监管对策共达到369件。
三家证券公司同一天收罚款单，由此可见监管部门对券商公司监督力度自始至终不降，近年来，已经有多家券商因服务违反规定被暂停业务流程。证劵公司频收罚款单，也会导致分类评级罚分项提升，不仅不利于券商业务进行，也会对企业品牌形象带来巨大的负面冲击。因而，证券公司必须加强内部合规，创建职业内部结构合规部门，并赋予内部控制权力，在公司内部对各种违规行为增加更严格处罚。
在资本高质量发展前提下，监管部门对违法违规的举动拥有“零容忍”的心态，这不仅仅是维护遵纪守法人民的利益的需求，都是避免系统风险的需求。证券公司做为金融市场的重要参与者，务必提高合规管理水准、尽职履责，将专业技能做为竞争优势，进一步加强金融市场“守门人”的人物角色。
