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证券代码：688525股票简称：佰维存储公示序号：2024-056
本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
一、职工监事会议召开情况
深圳市佰维存储科技发展有限公司（下称“企业”）第三届监事会第十八次会议报告于2024年7月31日以邮件方法送到整体公司监事，大会于2024年8月8日以现场融合通信方式举办，本次会议由企业监事长王攀组织，例会应参与决议公司监事3人，具体参与决议公司监事3人，此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）等相关法律法规和《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，大会做出的决议合理合法、合理。
二、监事会会议决议状况
经整体参会公司监事用心决议和表决，产生下列决定：
（一）表决通过《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
监事会认为：公司本次废止解决一部分员工持股计划符合有关法律政策法规以及公司《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（下称“《激励计划（草案修订稿）》”）的有关规定，不存在损害股东利益的情况，允许企业本次废止解决一部分员工持股计划。
表决结果：3票允许，0票反对，0票放弃。
具体内容详见公司在同一天刊登在上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。
（二）表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：企业2023年限制性股票激励计划授于的限制性股票第一个所属期所属标准早已造就，允许合乎所属要求的218名激励对象所属162.2890亿港元员工持股计划，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案修订稿）》等有关规定。
表决结果：3票允许，0票反对，0票放弃。
具体内容详见公司在同一天刊登在上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》。
特此公告。
深圳市佰维存储科技发展有限公司职工监事
2024年8月10日
证券代码：688525股票简称：佰维存储公示序号：2024-055
深圳市佰维存储科技发展有限公司
第三届董事会第二十次会议决议公示
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
一、股东会会议召开情况
依据《中华人民共和国公司法》及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，深圳市佰维存储科技发展有限公司（下称“企业”）第三届董事会第二十次大会于2024年7月31日以邮件传出会议报告，大会于2024年8月8日在企业1号会议厅以现场融合通信方式举办，本次会议由董事长孙成思老先生组织，大会需到执行董事9人，实到股东9人，此次会议的集结、举办合乎法律法规及《公司章程》的相关规定。
二、股东会会议审议状况
经整体与会董事用心决议和表决，产生下列决定：
（一）表决通过《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
结合公司《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（下称“《激励计划（草案修订稿）》”）及《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（下称“《考核管理办法》”），因为11名激励对象个人原因已离职，该11名激励对象不再具有激励对象资质，废止解决其已获授但还没有所属的限制性股票19.3亿港元。
由于16名激励对象因不充分满足单位方面/个人层面绩效考评规定无法完全所属，4名激励对象自行放弃认购一部分员工持股计划，依据《激励计划（草案修订稿）》中的有关规定，对上述情况工作人员已授于无法完全所属的2.666亿港元员工持股计划给予废止。
综上所述，此次总计废止解决的限制性股票数量达到21.9660亿港元。
本议案早已股东会薪酬与考核委员会表决通过。
表决结果：5票允许，0票反对，0票放弃。董事孙成思、何瀚、徐骞、王灿参加此次股权激励方案，对该议案回避表决。
具体内容详见公司在同一天刊登在上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。
（二）表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》
依据《激励计划（草案修订稿）》所规定的所属标准，股东会认为公司2023年限制性股票激励计划第一个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属数量达到162.2890亿港元，允许公司按照激励计划有关规定为符合条件的218名激励对象申请办理所属相关的事宜。
本议案早已股东会薪酬与考核委员会表决通过。
表决结果：5票允许，0票反对，0票放弃。董事孙成思、何瀚、徐骞、王灿参加此次股权激励方案，对该议案回避表决。
具体内容详见公司在同一天刊登在上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》。
特此公告。
深圳市佰维存储科技发展有限公司股东会
2024年8月10日
证券代码：688525股票简称：佰维存储公示序号：2024-058
深圳市佰维存储科技发展有限公司
有关废止解决2023年限制性股票激励计划一部分限制性股票的公示
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
深圳市佰维存储科技发展有限公司（下称“企业”）于2024年8月8日举办第三届董事会第二十次会议第三届监事会第十八次大会，审议通过了《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，有关事宜说明如下：
一、此次股权激励方案准许及执行情况
1、2023年3月8日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划是否有利于企业的稳定发展及存不存在损害公司及全体股东利益的情形发布了独立意见。
同一天，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》及其《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》等提案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。
2、2023年3月10日至2023年3月19日，企业对本激励计划激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会未收到任何质疑。2023年3月22日，企业公布了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的说明》。
3、2023年3月27日，公司召开2023年第二次股东大会决议，决议并获得了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司实施本激励计划得到股东大会批准，股东会被授权明确员工持股计划授予日、在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并登记授于员工持股计划所必须的所有事项。
同一天，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023年5月25日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第八次大会，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订的议案》等提案。公司独立董事对该议案发布了同意的独立意见。
5、2023年6月12日，公司召开2023年第三次股东大会决议，决议并获得了《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订的议案》。
6、2023年8月8日，公司召开第三届董事会第十一次大会与第三届监事会第十次会议，均审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会对激励对象人员名单展开了核查并发表了赞同的建议。公司独立董事对本激励计划的授于事宜发布了同意的独立意见。
7、2024年8月8日，公司召开第三届董事会第二十次会议第三届监事会第十八次大会，审议通过了《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。职工监事对上述情况事宜进行核查并发表了核查意见。
二、此次废止解决限制性股票的的原因及总数
结合公司《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（下称“《激励计划（草案修订稿）》”）及《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（下称“《考核管理办法》”），因为11名激励对象个人原因已离职，该11名激励对象不再具有激励对象资质，废止解决其已获授但还没有所属的限制性股票19.3亿港元。
由于16名激励对象因不充分满足单位方面/个人层面绩效考评规定，无法完全所属；及其4名激励对象自行放弃认购一部分员工持股计划。依据《激励计划（草案修订稿）》中的有关规定，对上述情况工作人员已授于无法完全所属的2.666亿港元员工持股计划给予废止。
综上所述，此次总计废止解决的限制性股票数量达到21.9660亿港元。
三、此次废止解决一部分员工持股计划对公司的影响
公司本次废止解决一部分员工持股计划不会对公司的财务状况和经营成果造成实质性影响，也不会影响企业管理团队的稳定，也不会影响企业股权激励方案继续执行。
四、职工监事建议
公司本次废止解决一部分员工持股计划符合有关法律、政策法规以及公司《激励计划（草案修订稿）》的有关规定，不存在损害股东利益的情况，职工监事允许企业本次废止解决一部分员工持股计划。
五、法律服务合同的结论性想法
本激励计划第一个所属期归属条件成就的相关事项取得了必需许可的和授权，本激励计划员工持股计划已经进入第一个所属期，第一个所属期归属标准已造就，所属总数、所属激励对象总数、授予价格及信息公开事宜合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《2023年限制性股票激励计划》的有关规定。
本激励计划废止一部分员工持股计划已经取得必需许可的和授权，废止一部分限制性股票的废止的原因及废止总数、信息公开相关事宜合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《2023年限定性股票激励计划（议案修改草案）》的有关规定。
特此公告。
深圳市佰维存储科技发展有限公司股东会
2024年8月10日
证券代码：688525股票简称：佰维存储公示序号：2024-057
深圳市佰维存储科技发展有限公司
关于企业2023年限制性股票激励计划
第一个所属期合乎所属标准的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
核心内容提醒：
●本次拟所属员工持股计划总数：162.2890亿港元
●所属个股由来：深圳市佰维存储科技发展有限公司（下称“企业”）向激励对象定向发行企业A股普通股票
一、此次股权激励方案准许及执行情况
（一）此次股权激励方案方案和履行程序流程
1、此次股权激励方案具体内容
（1）股权激励方式：第二类员工持股计划。
（2）授于总数：1,119.00亿港元，约占公司总2023年限制性股票激励计划（下称“激励计划”）议案修改草案公示时企业总股本43,032.9136亿港元的2.60%。此次授于为一次性授于，无预埋利益。
（3）授予价格：12.33元/股。
（4）鼓励总数：230人。
（5）本激励计划授予限制性股票的所属期限和归属分配详细如下：
（6）任职期限、公司层面绩效考评标准及个人层面绩效考评规定
①激励对象所属获授的各批员工持股计划前，须满足12个月以上任职期限。
②公司层面绩效考评
本激励计划考评本年度为2023-2025年三个会计期间，分年开展绩效考评并所属，从而达到绩效考评总体目标做为激励对象的所属条件之一。本激励计划各年绩效考评总体目标如下表所示：
注：1、以上“主营业务收入”以经企业聘请的会计事务所审计合并财务报表所述数据为测算根据；
2、以上“营收增长率”以企业2022年主营业务收入为基准测算。
3、以上员工持股计划所属标准涉及到的业绩指标不属于企业对投资者的业绩预测和本质服务承诺。
③激励对象单位方面机构绩效考评规定
激励对象单位方面的团队绩效根据企业重点机构绩效考核制度有关规定组织落实，团队绩效方面激励对象考核制度结论分成三个等级，相对应的可所属如下：
④激励对象个人层面绩效考评规定
激励对象的个人层面绩效考评根据企业专项考核规章制度的有关规定组织落实，激励对象本人考核制度结论分成四个等级，相对应的可所属如下：
在业绩任务和所属单位团队绩效目标实现前提下，激励对象本人当初具体所属信用额度=公司层面可所属占比（X）×单位方面所属占比(Y)×个人层面所属占比（N）×本人当初方案所属信用额度。
激励对象本期方案所属的限制性股票因考评缘故不可以所属的，废止无效，不能递延到下一年度。
2、此次限制性股票激励计划已履行决策制定和信息公开状况
（1）2023年3月8日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划是否有利于企业的稳定发展及存不存在损害公司及全体股东利益的情形发布了独立意见。
同一天，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》及其《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》等提案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。
（2）2023年3月10日至2023年3月19日，企业对本激励计划激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会未收到任何质疑。2023年3月22日，企业公布了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的说明》。
（3）2023年3月27日，公司召开2023年第二次股东大会决议，决议并获得了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司实施本激励计划得到股东大会批准，股东会被授权明确员工持股计划授予日、在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并登记授于员工持股计划所必须的所有事项。
同一天，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（4）2023年5月25日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第八次大会，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订的议案》等提案。公司独立董事对该议案发布了同意的独立意见。
（5）2023年6月12日，公司召开2023年第三次股东大会决议，决议并获得了《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订的议案》。
（6）2023年8月8日，公司召开第三届董事会第十一次大会与第三届监事会第十次会议，均审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会对激励对象人员名单展开了核查并发表了赞同的建议。公司独立董事对本激励计划的授于事宜发布了同意的独立意见。
（7）2024年8月8日，公司召开第三届董事会第二十次会议第三届监事会第十八次大会，审议通过了《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。职工监事对上述情况事宜进行核查并发表了核查意见。
（二）员工持股计划授于状况
（三）激励计划历期员工持股计划所属状况
截至本公告出具日，企业2023年限制性股票激励计划并未所属。
二、员工持股计划所属标准表明
（一）股东会就员工持股计划所属标准是不是成就决议状况
2024年8月8日，公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。结合公司2023年第二次股东大会决议对董事会的受权，股东会觉得：企业2023年限制性股票激励计划授于的限制性股票第一个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属数量达到162.2890亿港元，允许公司按照激励计划的有关规定为符合条件的218名激励对象申请办理所属相关的事宜。
（二）2023年限制性股票激励计划第一个所属期合乎所属标准表明
1、本激励计划授于的限制性股票已经进入第一个所属期
依据《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（下称“《激励计划（草案修订稿）》”）的有关规定，此次授于的限制性股票第一个所属期是“自授于的时候起12个月后的第一个工作日至授于的时候起24个月内的最后一个交易日止”。此次激励计划的授予日为2023年8月8日，因而，此次授于的限制性股票第一个所属期是2024年8月8日至2025年8月7日。
2、合乎所属要求的表明
结合公司2023年第二次股东大会决议的授权、企业《激励计划（草案修订稿）》和《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，本激励计划授于的限制性股票第一个所属期所属标准已造就，现将所属条件成就状况说明如下：
（三）一部分没有达到所属标准的限制性股票的处理方式
企业对于有些没有达到所属标准的限制性股票废止无效解决，详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。
（四）职工监事建议
监事会认为：企业2023年限制性股票激励计划授于的限制性股票第一个所属期所属标准早已造就，允许合乎所属要求的218名激励对象所属162.2890亿港元员工持股计划，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案修订稿）》等有关规定。
三、此次所属的实际情况
（一）授予日：2023年8月8日。
（二）所属总数：162.2890亿港元。
（三）所属总数：218人。
（四）所属价钱：12.33元/股。
（五）个股由来：公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票。
（六）此次激励计划授于的限制性股票第一个所属期能所属目标名单及所属状况
注：以上表中不包括1名今天个人层面所属比例是0%的激励对象。
四、职工监事对激励对象名册证实的状况
职工监事审查认为：本次拟所属的218名激励对象合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎此次激励计划所规定的激励对象范畴，它作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合理合法、合理，激励对象获授限制性股票的所属标准已造就。
职工监事允许此次满足条件的218名激励对象申请办理所属，相匹配限制性股票的所属数量达到162.2890亿港元。上述事项符合规定法律法规、法规和行政规章所特定条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、所属日和交易企业股票状况的表明
公司将根据政策要求的所属潜伏期，统一办理激励对象员工持股计划所属以及相关的所属股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记当天定为所属日。
经核实，参加本激励计划的执行董事、高管人员在公示此前6月不会有交易企业股票的举动。
六、员工持股计划费用计算及表明
结合公司《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，明确员工持股计划授予日的投资性房地产，一定会在授于日到所属日开始的每一个资产负债表日，根据目前获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后续信息内容，调整预计可所属限制性股票的总数，并依据员工持股计划授予日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。企业在授予日授于员工持股计划后，已经在相对应的间隔期依据企业会计准则对此次员工持股计划各项费用进行相关摊销费，还是要以会计事务所开具的年度审计报告为标准，此次员工持股计划所属不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响。
七、法律服务合同的结论性想法
本激励计划第一个所属期归属条件成就的相关事项取得了必需许可的和授权，本激励计划员工持股计划已经进入第一个所属期，第一个所属期归属标准已造就，所属总数、所属激励对象总数、授予价格及信息公开事宜合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《2023年限制性股票激励计划》的有关规定。
本激励计划废止一部分员工持股计划已经取得必需许可的和授权，废止一部分限制性股票的废止的原因及废止总数、信息公开相关事宜合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定。
八、独立财务顾问的结论性想法
上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司觉得：截止到汇报出示日，佰维存储及本次拟所属的激励对象合乎《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》所规定的所属所必须符合的前提条件，且取得了必需许可的和授权，此次所属合乎《公司法》《证券法》《管理办法》等法规的有关规定。公司本次限制性股票的所属有待依照《管理办法》及《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定在规定时间内开展信息公开和上海交易所申请办理相对应后面办理手续。
九、备查簿文档
1、第三届董事会第二十次会议决议；
2、第三届监事会第十八次会议决议；
3、第三届董事会薪酬与考核委员会第八次会议决议；
4、关于深圳佰维存储科技发展有限公司2023年限制性股票激励计划第一个所属期归属条件成就暨废止一部分限制性股票的法律服务合同；
5、上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司关于深圳佰维存储科技发展有限公司2023年限制性股票激励计划第一个所属期归属条件成就之独立财务顾问汇报。
特此公告。
深圳市佰维存储科技发展有限公司股东会
2024年8月10日
