编辑《证券时报》 胡飞军

　　进一步加强对证券投资咨询领域的监管。

　　“随便买就赚，这实力牛不牛？”“市场暴跌20点，我们的票闭着眼睛赚钱！”山西一家持牌投资咨询机构的营销演讲惊人。

　　该公司名为慧研智能投资科技有限公司(曾用名:民众证券投资咨询有限公司，以下简称“慧研智能投资”)，最终被监管部门责令改正，罚款180万元，因其营销内容明显误导。

　　《证券时报》编辑指出，自2024年以来，证券投资咨询机构已成为监管重点领域之一。截至目前，已有19家投资顾问或投资顾问分公司被监管机构暂停新的客户监管措施。

　　投资机构语出惊人

　　近日，山西省证监会发布了一项行政处罚决定，该决定严重违反了2023年11月至2024年6月的证券投资咨询法律法规。

　　山西证监局表示，经调查，慧研智投在几个月的相关营销活动中，多名员工向投资者发送了大量误导性信息。

　　例如，该公司的许多员工向投资者发送了夸张的利润信息，比如“随便买就赚，这种力量不是牛吗？”你能赚钱吗？答案是：你可以通过买它来赚钱！”市场暴跌20点，我们的票闭上眼睛赚钱！跨周黄金股票，你可以放心，大胆跟随！确保它不会让你失望”等等。

　　与此同时，慧研智投员工还预测了收益或股价，发送的信息包括“当天不一定涨，2天80%左右”～5个交易日表现良好，基本上每天都会有涨停。”“预计当天会有涨停！在涨停前买好票！”

　　山西省证券监督管理局表示，相关营销行为的业务模式相似，涉及大量信息，使用企业微信发送，内容明显误导。

　　违法处罚180万元

　　山西省证券监督管理局表示，该局立案调查了惠研智能投资违反证券投资咨询法律法规的行为，并将行政处罚的事实、理由、依据和当事人依法享有的权利告知了当事人。当事人陈述并辩护，但未要求听证。该案已被调查和审判结束。

　　以上违法事实包括查询记录、员工名册、客户订单明细表、情况说明、营销记录截图、公司制度等证据。

　　“公司积极配合调查，在调查过程中积极减少违法行为对投资者和资本市场秩序的不利影响，并要求从轻处罚。”慧研智投在陈述和辩护材料中提出。

　　经审查，山西证监会采纳了智慧研究智慧投资提出的陈述和辩护意见。最后，根据智慧研究智慧投资违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，山西证监会决定责令智慧研究智慧投资改正，并处以180万元罚款。

　　许多机构被暂停新增客户

　　在严格监管下，各类持牌机构比以往任何时候都被罚款更多。

　　据悉，就证券业而言，2024年严格监管形势持续，罚单数量创下新高。

　　Choice数据显示，截至2024年12月25日，监管部门共发放368张罚单，包括证券公司和个人。其中，证券公司有238张罚单和130张个人罚单，均高于去年。2023年，监管部门发放306张罚单，其中证券公司收到202张罚单和104张个人罚单。

　　持牌证券投资咨询机构也受到严格监管。根据中国证监会官方网站2024年12月披露的信息统计，截至2024年9月，监管部门暂停了19家证券投资顾问或其分支机构的新客户措施，包括惠研智能投资的苏州分公司和长沙分公司。

　　值得一提的是，上述暂停新客户措施的机构不包括2024年9月后地方证监会披露的罚款。如果加上这些机构，已经有19多家证券投资咨询机构受到处罚。

　　例如，2024年11月，同花顺全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）采取行政监督管理措施，责令改正和暂停新客户，整改和暂停期为3个月。

　　据悉，云软件公司存在多起违规行为：包括部分提供投资建议的人员未登记为证券投资顾问；在直播业务推广过程中，合规控制不到位，暗示推荐个股；云软件公司作为平台运营商，在与证券公司合作开展投资咨询服务的过程中未履行合规管理职责。

　　2024年12月中旬，厦门市证券监督管理局披露，2023年6月至2024年7月，第三方投资咨询公司厦门新鼎盛控股有限公司员工违反《证券投资咨询业务暂行规定》的有关规定，通过“快手”平台公开分析和推荐个股。因此，厦门新鼎盛控股有限公司被责令改正。公司董事长兼总经理因领导和管理责任被采取监督管理措施进行监督谈话，相关员工被监督出具警告信。