证券代码：688041股票简称：海光信息公示序号：2024-033

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。若有执行董事对临时性公示信息的真实性、准确性和完整性难以保证或出现争议的，公司应当在公告中作特别提醒。

核心内容提醒：

●此次股票发行形式为先发发展战略配售股份（限售期24个月）；股票认购形式为线下，发售股票数为6,000,000股。我们公司确定，上市流通数量等于该限售期的所有发展战略配售股份总数。

此次股票发行商品流通总数为6,000,000股。

●此次股票发行商品流通日期是2024年8月12日。

一、此次上市流通的增发股票种类

中国证监会于2022年5月9日做出《关于同意海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2022]953号），允许企业首次公开发行的商标注册申请。企业首次公开发行股票人民币普通股30,000.0000亿港元，并且于2022年8月12日在上海证券交易所科创板发售。发售结束后总市值为232,433.8091亿港元，在其中比较有限售标准流通股本212,473.2298亿港元，占我们公司发行后总股本91.41%，无限售标准流通股本19,960.5793亿港元，占我们公司发行后总股本8.59%。

2023年2月13日，企业首次公开发行股票网下配售增发股票总计1,218.4019亿港元上市流通。

2023年8月14日，企业首次公开发行股票一部分增发股票和战略配售限售股总计66,876.7369亿港元上市流通。

此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票战略配售增发股票，系公司首次公开发行的承销商中信证券股份有限责任公司控股子公司中信证券投资有限责任公司获配股权。此次上市流通增发股票涉及到战略配售增发股票公司股东1名，相对应的股权数量达到600亿港元，占公司股本总量的0.26%，限售期为自企业股票发行之日起24个月，现限售期将要期满，将在2024年8月12日起上市流通。

二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次上市流通的增发股票属于公司首次公开发行股票战略配售增发股票，自公司首次公开发行增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增等原因导致总股本总数变动的状况。

三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺

依据《海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除股份限售股东有关所持有的限售股上市商品流通所作出的相关服务承诺如下：

中信证券投资有限责任公司服务承诺得到此次配股的股票限售期为自企业首次公开发行并上市之日起24个月。限售期期满后，战略投资对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。

四、中介服务核查意见

经核实，承销商中信证券股份有限责任公司觉得：截止到核查意见出示日，公司本次申请办理上市流通的增发股票公司股东严格执行了该在企业首次公开发行股票并在新三板转板时所作出的股权锁定承诺。此次限售股份上市流通数量和上市流通方式等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及其《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定。

综上所述，承销商对公司本次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。

五、此次上市流通的增发股票状况

（一）此次上市流通的增发股票总数为600亿港元

此次上市流通的发展战略配售股份数量达到600亿港元，限售期为自企业首次公开发行发售之日起24个月。我们公司确定，上市流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。

（二）此次上市流通日期是2024年8月12日。

（三）限售股上市商品流通明细单：

注：拥有增发股票占公司总股本占比，以四舍五入的形式保留两位小数。

（四）限售股上市商品流通登记表：

六、手机上网公示配件

《中信证券股份有限公司关于海光信息技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

海光信息技术股份有限公司

股东会

2024年8月5日