证券代码：601997股票简称：贵阳银行公示序号：2024-036

认股权证编码：360031认股权证通称：贵银优1

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次股票发行形式为先发股权；股票认购形式为线下，发售股票数为87,171,687股。

此次股票发行商品流通总数为87,171,687股。

●此次股票发行商品流通日期是2024年8月16日。

一、此次限售股上市种类

2016年7月，经中国证监会(下称证监会)《关于核准贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准﹝2016﹞1645号）审批，贵阳市银行股份有限公司（下称公司或者贵阳银行）面向社会首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股500,000,000股，并且于2016年8月16日上海证券交易所上市。企业首次公开发行股票前总市值为1,798,591,900股，首次公开发行股票后总市值为2,298,591,900股。公司实施2018年度股东分红及资本公积转增股本方案后，总市值数量由2,298,591,900股增加到了3,218,028,660股。2021年4月，公司实施进行公开增发A股个股，公司总股本数量由3,218,028,660股提升为3,656,198,076股。

此次上市流通的87,171,687股增发股票为公司发展首次公开发行股票增发股票以及转赠股权，涉及到1,086名原始股东（见本公告“六、此次限售股上市商品流通状况”），锁定期为自企业股票发行之日起96月,将在2024年8月16日起上市流通。

二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次增发股票形成后，企业因执行2018年度股东分红及资本公积转增股本计划方案（以方案落地前公司总股本2,298,591,900股为基准，以资本公积金按每10股转增4股，总计转赠919,436,760股）导致公司总股本数量由2,298,591,900股提升为3,218,028,660股。2021年4月，经证监会《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监批准〔2020〕3377号）审批，公司实施进行公开增发A股个股，公司总股本数量由3,218,028,660股提升为3,656,198,076股。

因为2018年度资本公积转增股本，此次上市流通的增发股票股权数量由62,265,482股提升为87,171,687股。

三、此次限售股上市流通相关服务承诺

在企业发行A股个股前，拥有企业股票的企业当时任职执行董事、公司监事、高级管理人员的直系亲属，以及企业其他持仓超出5亿港元最原始的法人股东服务承诺其所持企业股票自挂牌交易之日起36个月不出让。在前述锁定期期满，每年可售卖的股权不能超过持仓数量15%，五年内不能超过持仓总量的50%。

截至本公告日，此次申请办理上市增发股票持有者不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。

四、大股东及其关联方资金占用费状况

公司不存在大股东及其关联方占款状况。

五、中介服务核查意见

经核实，中信建投证券有限责任公司觉得：

1.贵阳银行此次限售股份上市流通合乎《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的规定；

2.此次限售股份解除限售总数、上市流通时长等都符合有关法律、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺；

3.此次解除限售股权公司股东认真履行了该在首次公开发行中做出的股权锁定承诺；

4.贵阳银行有关此次限售股份有关信息披露真正、精确、详细；

5.中信建投证券有限责任公司对贵阳银行此次限售股份公开上市流通事宜情况属实。

六、此次限售股上市商品流通状况

此次限售股上市商品流通总数：87,171,687股；

此次限售股上市商品流通日期：2024年8月16日；

先发限售股上市商品流通状况：

企业：股

注：企业当时任职执行董事、公司监事、高级管理人员的直系亲属，以及其它持仓超出5亿港元最原始的法人股东人数较多，为了便于投资人阅读文章公示，不逐一列报。

七、股本变动结构表

企业：股

八、手机上网公示配件

《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通事项的核查意见》

特此公告。

贵阳市银行股份有限公司股东会

2024年8月12日