证券代码：603515股票简称：欧普照明公示序号：2024-050

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次股票发行形式为股权激励计划股权；股票认购形式为线下，发售股票数为1,610,220股。

●此次股票发行商品流通总数为1,610,220股。

●此次股票发行商品流通日期是2024年8月23日。

一、股权激励方案执行概述

（一）股权激励方案方案和履行程序流程

1、2023年3月3日，企业第四届董事会第九次会议、第四届职工监事第七次会议审议通过了《关于＜欧普照明股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜欧普照明股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》等提案。

2、2023年3月4日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及企业内部对激励对象人员名单展开了公示公告，公示时间为2023年3月4日至2023年3月13日。公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人所提出的质疑。除此之外，公司监事会对此次激励计划激励对象人员名单展开了审查，并公示了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。

3、2023年4月12日，企业2023年第一次临时股东大会决议并获得了《关于＜欧普照明股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜欧普照明股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。

4、2023年5月4日，企业第四届董事会第十一次会议第四届职工监事第九次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。结合公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司独立董事对上述情况提案发布了确立同意意见。职工监事对授于日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

5、2023年6月19日，企业在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成企业2023年限制性股票激励计划的授于登记工作，在后期办理相关手续的过程当中，7名激励对象个人原因自行放弃认购之而获授的所有员工持股计划26亿港元。因而，此次激励计划员工持股计划具体授于激励对象总数由278人调整为271人，员工持股计划授于数量由679.8亿港元调整为653.8亿港元。

6、2023年11月7日，企业第四届董事会第十五次会议和第四届职工监事第十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了同意的独立意见。

7、2024年6月20日，企业第四届董事会第十八次会议第四届职工监事第十四次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解锁条件成就的议案》。依据《2023年限制性股票激励计划》的有关规定，2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就，251名激励对象合乎此次解除限售标准，允许企业为符合要求的激励对象申请办理约束性股票解除限售需要的事宜，公司监事会发布了有关核查建议。

（二）本激励计划员工持股计划历年来授于状况

（三）本激励计划员工持股计划历年来解除限售状况

此次为2023年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售。

二、股权激励方案员工持股计划开启标准表明

（一）限售期已期满表明

结合公司《2023年限制性股票激励计划》的有关规定，此次激励计划授于的限制性股票限售期各自为自相对应授于一部分授于备案进行之日起12月、24月、36月。此次激励计划首次授予备案进行日期是2023年6月19日，首次授予一部分员工持股计划第一个限售期已经在2024年6月18日期满。

（二）达到解除限售标准状况的表明

董事会对此次激励计划首次授予一部分的第一个解除限售期特定条件进行了审查，均满足解除限售标准。此次激励计划首次授予一部分员工持股计划第一个解除限售期开启条件成就如下：

总的来说，董事会觉得此次激励计划首次授予一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就。合乎可解除限售要求的激励对象总人数251人，在其中合乎开启100%要求的激励对象共166人，可开启个股利益数量达到1,245,900股，合乎开启80%要求的激励对象共85人，可开启个股利益数量达到364,320股。依据2023年第一次临时股东大会对董事会的受权，董事会将根据《2023年限制性股票激励计划》的有关规定在相关可解除限售期限内申请办理解除限售事项。

三、此次可解除限售限制性股票的激励对象和可解除限售员工持股计划总数

此次合乎解除限售要求的首次授予激励对象总人数251人，总共1,610,220股，占公司现阶段总股本0.22%。此次可解除限售名册及数量详细如下：

注：以上获授的限制性股票总数已去除不符激励条件的激励对象的限制性股票复购总数等多种因素。

四、此次解除限售的限制性股票上市流通安排及公司股权结构变化情况

（一）此次解除限售的限制性股票上市流通日：2024年8月23日

（二）此次解除限售的限制性股票上市流通总数：1,610,220股

（三）高管人员此次解除限售的限制性股票的锁住和转让限定

高管人员此次解除限售的限制性股票的锁住和转让限定要求包含但是不限于：

1、激励对象为公司高级管理人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过其所持可由本公司股份总数的25%；在辞职后六个月内，不能转让其持有的本公司股份；

2、激励对象为公司高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入股票6个月售出，或在卖出后6个月又买进，从而所得收益还本公司提供的，本董事会将撤回其所得收益。

在方案期限内，假如《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）等相关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》上对公司高级管理人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在转让时合乎修订后的《公司法》《证券法》等相关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

（四）此次约束性股票解除限售后企业公司股权结构变化情况

此次约束性股票解除限售后，公司股权变化情况如下所示：

企业：股

五、法律服务合同的结论性想法

上海通力电梯法律事务所已经在2024年6月21日出示《关于欧普照明股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票相关事宜之法律意见书》觉得：截至本法律服务合同出示之日，此次解除限售及本次回购注销已经获得目前必需许可的和授权；此次解除限售的相应标准都已达到；此次解除限售及本次回购注销事宜尚须依照《管理办法》及上海交易所相关行政法规开展信息公开，与此同时此次解除限售事宜有待向上海交易所、证券登记结算机构申办有关解除限售办理手续。

特此公告。

欧普照明有限责任公司股东会

2024年8月20日