国泰基金管理有限公司已经在2024年8月16日在指定公布媒体发布《关于以通讯方式召开国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了能让此次基金份额持有人大会圆满召开，现公布《关于以通讯方式召开国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第三次提示性公告》。

一、召开工作会议的相关情况

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（下称“基金合同”）的相关承诺，国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）的基金托管人国泰基金管理有限公司通过和基金管理人中信建投证券有限责任公司协商一致，决定以通信方式举办本基金的基金份额持有人大会，大会的具体安排如下：

1、召开方法：通信方式

2、大会投票选举起始时间：自2024年8月16日起止2024年10月14日17：00止（以本基金管理人接到表决票为准）

3、大会通讯表决票及相关材料的送到地址：

基金托管人：国泰基金管理有限公司

办公地点：上海市虹口区公平路18号8栋楼嘉昱商务大厦15-20层

会务服务所设手机联系人：辛怡

联系方式：021-31089000

持有者交流会专线运输/客服热线：（400-888-8688转0）

邮编：200082

请于信封袋表层标明：“国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金基金份额持有人大会决议专用型”。

4、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务热线400-888-8688，021-31089000资询。

二、会议审议事宜

《关于国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的议案》（详见附件一）。

以上提案的解释请参阅《关于国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的说明》（详见附件四）。

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2024年8月16日，即2024年8月16日股票交易时间完成后，在本基金登记机构登记在册的本基金整体基金份额持有人均有权参加此次基金份额持有人大会。

四、表决票的填报和寄交方法

1、此次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可以从有关报纸上裁切、打印、登陆本基金管理人网址（www.gtfund.com）免费下载直接打印表决票。

2、基金份额持有人理应按照表决票的要求填写相关知识，在其中：

（1）投资者自主投票的，需要在表决票上签名，同时提供本人有效身份证件正反面复印件；

（2）投资者自主投票的，需要在表决票上注明本公司公章（或基金托管人认可的其他图章，相同），同时提供加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）；

（3）合格境外机构投资者自主投票的，需要在表决票上注明本机构公司章（若有）或者由法定代理人在表决票上签名（如果没有公司章），同时提供该法定代理人的有效身份证正反面复印件，该合格境外机构投资者所签订的授权书或是证明该法定代理人有权利意味着该合格境外机构投资者签定表决票的许多证明材料，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其它合理工商登记注册证明复印件和获得合格境外机构投资者资质的证明材料复印件；

（4）投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者有效身份证正反面复印件，及其填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）；

（5）投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供机构投资者的加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等），及其填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）；

（6）合格境外机构投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其它合理工商登记注册证明复印件，及其获得合格境外机构投资者资质的证明材料的复印件和填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）；

（7）之上各类里的公司章、批件、开户证明及机动车登记证等，以基金管理人的认同为标准。

3、基金份额持有人或其代理人需要将填妥的表决票和需要的相关文件自2024年8月16日起，至2024年10月14日17：00之前根据专职人员提交、快递公司或邮寄的方法送到至基金管理人的办公地点，并请于信封袋表层标明：“国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金基金份额持有人大会决议专用型”。

配送时间以基金托管人接到表决票为准，即：专人送达以具体提交为准；快递寄达的，以基金托管人查收为准；以邮寄挂号信方法送达，以包裹信件回执表标明的揽收日期是送到时间。

基金管理人的办公地点及联系方式如下所示：

基金托管人：国泰基金管理有限公司

办公地点：上海市虹口区公平路18号8栋楼嘉昱商务大厦15-20层

会务服务所设手机联系人：辛怡

联系方式：021-31089000

邮编：200082

4、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务热线400-888-8688，021-31089000资询。

五、记票

1、此次通讯会议的记票形式为：由基金管理人受权的两位监察员在基金管理人（中信建投证券有限责任公司）法定代理人的监督下在决议截止期后2个工作日后开展记票，然后由公证处并对记票全过程给予公正。如基金管理人拒选派代表对决议观点的记票进行监管的，不受影响记票和表决结果。

2、本基金基金份额持有人的投票权

基金份额持有人拥有的每一基金认购有着公平的选举权。

基金份额持有人持有每一份基金认购有一票投票权。

3、表决票效力评定如下所示：

（1）表决票填写完整清楚，提供的文档符合本会议报告要求，并且在截至时间之前送到特定通讯地址的，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的表决结果，其所代表基金认购记入出示决议观点的基金份额持有人所代表基金份额总数。

（2）如表决票里的决议建议未选、选取、无法辨认、模模糊糊或意向无法断定、相互矛盾，但是其他各类符合本会议报告所规定的，视作放弃决议，记入合理表决票；并按照“放弃”记入相对应的表决结果，其所代表基金认购记入出示决议观点的基金份额持有人所代表基金份额总数。

（3）如表决票里的签字盖章一部分填好不全面、不清楚的，或未能提供有效证明基金份额持有人真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料的，或没能在截至时间之前送到特定通讯地址的，均是失效表决票；失效表决票不纳入出示决议观点的基金份额持有人所代表基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票决议建议同样，则视为同一表决票；如各表决票决议建议各不相同，则按照如下所示标准解决：

1）配送时间并不是同一天的，以最终送达填好高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；

2）配送时间为同一天的，视作在同一表决票上进行了不一样决议建议，视作放弃表决票，但记入出示决议观点的基金份额持有人所代表基金份额总数；

3）配送时间按如下所示原则确定：专人送达以具体提交为准；快递寄达的，以基金托管人查收为准；以邮寄挂号信方法送达，以包裹信件回执表标明的揽收日期是送到时间。

六、决定起效标准

1、自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的基金份额持有人持有的基金认购不低于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、《关于国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的议案》需经参加此次持有者会议的基金份额持有人或其代理人持有表决权的三分之二以上（含三分之二）根据；

3、此次基金份额持有人大会决定自一致通过之日起生效，基金托管人自根据的时候起五日内报证监会办理备案。相关法律法规另有规定的除外，从其规定。

七、二次集结基金份额持有人大会及二次受权

依据《基金法》和基金合同的相关规定，此次基金份额持有人大会必须自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的基金份额持有人持有的基金认购占权益登记日基金总份额的二分之一之上（含二分之一）即可举办。假如此次基金份额持有人大会不符上述情况规定而不可以成功召开，本基金管理人可在规定的时间内就同一提案重新召集基金份额持有人大会。再次举办基金份额持有人大会时，除非是授权文件还有另外注明，此次基金份额持有人大会受权期内本基金的基金份额持有人所作出的各种受权依然有效，那如果授权方式产生变化，或是本基金的基金份额持有人再次做出受权，则是以全新授权方式或最新受权为标准，详细描述见到时候公布的重新召集基金份额持有人大会工作的通知。

八、本次大会有关机构

1、召集人：国泰基金管理有限公司

持有者交流会专线运输/客服热线：（400-888-8688转0）

会务服务所设手机联系人：辛怡

联系方式：021-31089000

发传真：021-31081700

电子邮箱：service@gtfund.com

网站地址：www.gtfund.com

2、基金管理人：中信建投证券有限责任公司

3、公证机关：上海东方公证处

手机联系人：林奇

联系电话：021-62154848

4、印证法律事务所：上海通力电梯法律事务所

九、重要提醒

1、请基金份额持有人在提交表决票时，综合考虑邮递在途时间，提早寄出去表决票。

2、以上基金份额持有人大会相关公示可以通过国泰基金管理有限公司网址查看，投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务热线400-888-8688、021-31089000资询。

3、本公告的相关内容由国泰基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的议案》

配件二：《国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

配件三：《授权委托书》

配件四：《关于国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的说明》

国泰基金管理有限公司

2024年8月20日

附件一：

有关国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金改动基金合同的议案

国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金基金份额持有人：

依据市场情况转变，为更好地维护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（下称“基金合同”）的相关规定，基金托管人国泰基金管理有限公司通过和基金管理人中信建投证券有限责任公司协商一致，建议举办基金份额持有人大会，决议调节国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金基金合同解除条文，并相应改动基金合同。具体内容详见配件四《关于国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的说明》。

为实施此次会议议案，建议受权基金托管人申请办理此次改动基金合同的相关相关事宜，并可在不属于基金合同当事人权利义务关系转变或者对基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下，对基金合同进行相应的改动和完善。

之上提案，请予审议。

国泰基金管理有限公司

2024年8月16日

配件二：

国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金

基金份额持有人大会表决票

（本表决票可贴报、打印或登录本基金管理人网址（www.gtfund.com）免费下载直接打印，在填写完整并签名盖章后均是合理。）

配件三：

授权书

兹委托________________________________意味着自己（或本机构）参与网络投票截止日期为2024年10月14日以通信方式举行的国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金基金份额持有人大会，并委托全权负责履行自己/本机构于权益登记日持有的国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）所有基金认购对每一个提案的投票权。授权有效期自签定日至此次基金份额持有人大会会议结束之日起计算。若国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金再次举办决议同样提案的持有者会议的，除自己（或本机构）再次做出受权外，本受权继续执行。

受托人名字或名称（签名/盖公章）：________________________________

受托人身份证号码（身份证证件号/营业执照号/别的）：________________________________

受托人股票基金/股票账户号：________________________________

受委托人（委托代理人）名字或名称（签名/盖公章）：________________________

受委托人（委托代理人）身份证号码（身份证证件号/营业执照号/别的）：______________________

授权委托时间：时间日期

授权书填好常见问题：

1、本授权书中“受托人股票基金/股票账户号”，指基金份额持有人拥有本基金的基金/股票账户号。同一基金份额持有人拥有众多该类股票基金/股票账户号且应该按照不一样帐户拥有基金认购各自行使表决权的，理应填好股票基金/股票账户号，其他情形可以不必填好。这里空缺、多填、错填、识别不了等问题的，要被默认意味着此基金份额持有人在权益登记日持有的本基金的全部市场份额。

2、此授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做在填写完整并签名盖章后均是合理。

配件四：

《关于国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的说明》

一、申明

1、国泰中证细分化工业设备产业链主题风格交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）基金合同于2021年4月7日起效。依据市场情况转变，为更好地维护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（下称“基金合同”）等相关规定，本基金管理人（国泰基金管理有限公司）通过和基金管理人（中信建投证券有限责任公司）协商一致，确定举办基金份额持有人大会，决议调节股票基金合同解除条文，并相应改动基金合同。

2、此次决议事宜须经参加大会的基金份额持有人或其代理人持有表决权的三分之二以上（含三分之二）根据，存有难以获得持有者交流会一致通过的可能性。

3、此次基金份额持有人大会决定自一致通过之日起生效，基金托管人自根据的时候起五日内报证监会办理备案。

二、基金合同修定具体内容

本基金基金合同的修订具体内容如下：

三、基金合同修定起效

此次提案如得到基金份额持有人大会表决通过，基金托管人将依据此次提案以及表明对基金法律条文进行调整。基金合同等法律条文修定生效时间详细相关公告。

四、此次基金份额持有人大会的重要风险及准备对策

（一）基金份额持有人大会不可以成功召开风险

依据《中华人民共和国证券投资基金法》及基金合同的相关规定，基金份额持有人大会应该具有权益登记日意味着基金认购二分之一之上（含二分之一）基金份额的持有者参与，即可举办。为防范此次基金份额持有人大会不同时符合规定而无法成功召开，基金托管人将于开会尽量与基金份额持有人进行预沟通交流，争取更多的持有者参与基金份额持有人大会。

（二）提案被基金份额持有人大会否定风险

在建议改动基金合同并设计具体实施方案以前，基金托管人已对一部分基金份额持有人进行了走访，认真听取了基金份额持有人建议，拟订提案综合考虑了基金份额持有人的需求。如有需要，基金托管人将依据基金份额持有人建议，对改动基金合同的解决方案进行相应的修定，后重新公示。基金托管人可以从必需前提下，延迟基金份额持有人大会的召开时长。

五、基金托管人联系电话

基金份额持有人若对该计划方案的内容有一切意见与建议，请通过以下方式联络基金托管人：

国泰基金管理有限公司

联系方式：021-31089000

发传真：021-31081700

电子邮箱：service@gtfund.com

网站地址：www.gtfund.com