证券代码：688173股票简称：希荻微公示序号：2024-069

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次行权股票数：558,371股，占此次行权前公司总股本的比例是0.14%。

●此次行权股票发行流通时间：此次行权的个股自主权日起三年后可上市流通，预估上市流通时间是在2027年9月4日。

希荻微电子器件集团有限公司（旧名称“广东省希荻微电子股份有限公司”，下称“企业”或“希荻微”）于2024年1月26日举办第二届董事会第二次会议审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。企业现已完成2021年股票期权激励计划第二个行权期的第一次期权行权，详情如下：

一、此次股票期权行权的决策及相关信息披露

2020年10月，在企业整体改制为有限责任公司以前，广东省希荻微电子公司（下称“希荻比较有限”）召开董事会、股东大会，表决通过《广东希荻微电子有限公司期权激励计划（草案）》等与本激励计划有关的议案，并同意希荻比较有限和员工签署《期权授予协议》。

2021年，由于希荻比较有限已经完成股份制改革，所授于职工的股指期货计量单位由申请注册资产额转变成股票数，职工持有的股指期货对应的股份比例不会改变，企业延用《广东希荻微电子有限公司期权激励计划（草案）》内容制定并实施了《广东希荻微电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（下称“《2021年股票期权激励计划》”），企业和员工签定《股票期权授予协议》，总计向103名激励对象授于3,556.28万分个股期权，期限为10年。自公司首次授予2021年股票期权激励计划下激励对象股指期货之日起测算。

2021年2月8日，公司召开了第一届股东会第二次会议、第一届职工监事第二次会议，并在2021年2月24日举办2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于广东希荻微电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等和2021年股票期权激励计划有关的议案，允许公司实施2021年股票期权激励计划。

2022年2月9日，公司召开了第一届股东会第十九次大会、第一届职工监事第九次会议，各自审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，觉得公司及93名激励对象合乎《2021年股票期权激励计划》要求的第一个行权期的行权条件。公司独立董事对于此事发布了同意的独立意见。北京金杜（广州市）法律事务所出具了有关法律服务合同。以上内容详细公司在2022年2月11日公布的《广东希荻微电子股份有限公司关于注销公司2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公示序号：2022-005）和《广东希荻微电子股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公示序号：2022-006）。

2022年3月17日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《广东希荻微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动公告》（公示序号：2022-011）。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为38人，行权股票数为1,480,270股，自主权日起三年后可上市流通，预估上市流通时间是在2025年3月16日。行权后，企业的总股本由400,010,000股调整为401,490,270股。

2022年7月12日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《广东希荻微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动公告》（公示序号：2022-046）。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的激励对象为38人，行权股票数为3,044,935股，自主权日起三年后可上市流通，预估上市流通时间是在2025年7月9日。行权后，企业的总股本由401,490,270股调整为404,535,205股。

2022年9月28日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《广东希荻微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股份变动公告》（公示序号：2022-064）。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权的激励对象为18人，行权股票数为771,809股，自主权日起三年后可上市流通，预估上市流通时间是在2025年9月27日。行权后，企业的总股本由404,535,205股调整为405,307,014股。

2022年11月29日，公司召开了第一届股东会第三十一次大会、第一届职工监事第二十一次大会，并且于2022年12月15日举办2022年第五次股东大会决议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期的议案》，允许对2021年股票期权激励计划的第一个行权期予以调整，将要个股期权第一个行权期的期满时间变长一年，并在此基础上将第二期行权期起始时间往后面递延一年，第二期行权期截止时间保持一致。公司独立董事对于此事发布了同意的独立意见；企业承销商出具了有关核查意见；北京金诚同达（上海市）法律事务所出具了有关法律服务合同。以上内容详细企业分别在2022年11月30日、2022年12月16日公布的《广东希荻微电子股份有限公司关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期的公告》（公示序号：2022-071）和《广东希荻微电子股份有限公司2022年第五次临时股东大会决议公告》（公示序号：2022-075）。

2023年2月11日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《广东希荻微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权结果暨股份变动公告》（公示序号：2023-011）。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权的激励对象为19人，行权股票数为1,720,843股，自主权日起三年后可上市流通，预估上市流通时间是在2026年2月10日。行权后，企业的总股本由405,307,014股调整为407,027,857股。

2024年1月20日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《希荻微电子集团股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第五次行权结果暨股份变动公告》（公示序号：2024-002）。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第五次行权的激励对象为12人，行权股票数为1,411,166股，自主权日起三年后可上市流通，预估上市流通时间是在2027年1月19日。行权后，企业的总股本由409,150,567股调整为410,561,733股。

2024年1月26日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届职工监事第二次会议审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》等提案，以上提案早已股东会薪酬与考核委员会表决通过。

二、此次股票期权行权的相关情况

（一）此次行权的股权总数

注：

1.个人原因，杨松楠已经在2024年7月19日卸任董事、核心技术人员，但仍在企业就职。由此对杨松楠职位更新，其获授的个股期权总数未进行变更，将根据其他员工的行权程序流程作出处理。

2.已获得授予个股期权数量达到2021年股票期权激励计划第二个行权期有效期权总数，已去除2021年股票期权激励计划被注销的个股期权（总共12,317,896份个股期权）和第一个行权期已行权的个股期权（总共8,429,023份个股期权）。

（二）此次行权个股由来状况

此次行权个股来自公司为激励对象定向发行的A股普通股票。

（三）此次行权总数

此次行权总数共4人。

（四）此次行权后剩下个股期权状况

注1：已获得授予个股期权数量达到2021年股票期权激励计划第二个行权期有效期权总数，已去除2021年股票期权激励计划被注销的个股期权（总共12,317,896份个股期权）和第一个行权期已行权的个股期权（总共8,429,023份个股期权）。

注2：剩下个股期权总数=2021年股票期权激励计划第二个行权期有效期权总数-2021年股票期权激励计划第二个行权期已行权数量。

三、此次股票期权行权个股的上市流通安排及股本变动状况

（一）此次行权个股的上市流通日：此次行权的个股自主权日起三年后可上市流通，预估上市流通时间是在2027年9月4日。

（二）此次行权个股的上市流通总数：558,371股。

（三）执行董事和高级管理人员此次行权个股的锁住和转让限定

此次无执行董事和高级管理人员参加行权。别的激励对象参加此次行权的558,371股新增加股权依照相关法律法规和我们公司股权激励计划的相关规定，自主权之日起三年内不高管增持。以上期限届满后，激励对象对比执行董事、监事及高级管理人员的有关减持规定实行。

（四）此次行权股本变动

此次股权变更后控股股东未发生变化。

四、验资报告及股份登记状况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年8月12日出具了《验资报告》（信大会师报字[2024]第ZC10141号），检审了企业截止到2024年7月26日止的新增加注册资金实付状况。

经检审，自2023年12月26日至2024年7月26日止，公司为2021年股票期权激励计划激励对象发行新股新增加股权558,371股人民币普通股。公司收到激励对象行权所缴入资金总计rmb1,065,692.00元（rmb壹佰零陆万伍仟陆佰玖拾贰元整），在其中新增加总股本rmb558,371.00元（rmb伍拾伍万捌仟叁佰柒拾壹元整），提升资本公积金rmb507,321.00元（rmb伍拾万柒仟叁佰贰拾壹元整），均是货币出资。截止到2024年7月26日止，发生变更总计注册资金rmb410,309,104.00元，总股本rmb410,309,104.00元。

此次行权新增加股权已经在2024年9月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。

五、此次行权后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响

此次行权的个股期权数量达到558,371股，占此次行权前公司总股本的占比0.14%，此次行权后，公司总股本会由409,750,733股调整为410,309,104股。此次行权没有对公司组织结构造成重大影响。

结合公司于2024年8月30日公示的《希荻微电子集团股份有限公司2024年半年度报告》有关信息，此次行权前公司总股本为409,750,733股，企业2024年上半年度基本每股收益为-0.29元，净资产为4.08元；根据此次行权后公司总股本410,309,104股，企业2024年上半年度基本每股收益为-0.29元，净资产为4.08元。此次行权对企业最近一期财务状况和经营成果都不组成深远影响。

特此公告。

希荻微电子器件集团有限公司

股东会

2024年9月5日