证券代码：600360股票简称：ST华微公示序号：2024-051

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

●因吉林华微电子有限责任公司（下称“企业”）2023本年度被出示反对意见的《内部控制审计报告》,碰触《上海证券交易所股票上市规则》（2024年4月修定）第9.8.1条第（三）款规定的“近期一个会计年度财务报告内部控制被出示无法表示意见或否认意见的审计报告，或未按规定公布内控审计汇报”的情况，企业股票自2024年5月6日起被实行其他风险警示。

●依据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.5条：“公司股票因第9.8.1条第一款第（二）项到第（五）项规定情况被实行其他风险警示的，被实行其他风险警示期内，公司应当最少每个月公布1次提示性公告，阶段性公布涉及到事项处理工作进展”。企业将每个月公布一次其他风险警示相关事宜的工作进展，提醒相关风险。

一、关于企业被实行其他风险警示的相关情况

因为公司2023本年度被出示反对意见的《内部控制审计报告》,碰触《上海证券交易所股票上市规则》（2024年4月修定）第9.8.1条第（三）款规定的“近期一个会计年度财务报告内部控制被出示无法表示意见或否认意见的审计报告，或未按规定公布内控审计汇报”的情况，企业股票自2024年5月6日起被实行其他风险警示。被实行其他风险警示后企业股价的日涨跌停为5%，将于风险警示板买卖。具体内容详见公司在2024年4月30日公布的《吉林华微电子股份有限公司关于股票被实施其他风险警示暨股票停牌的公告》（公示序号：2024-015）。

二、公司被执行其他风险警示后已采用及即将采取措施

依据自检自查工作中专项小组制订的自纠自查方案，根据企业具体情况，企业己采用及将会采用的主要措施如下所示：

1、公司已经内部结构聘用具有从事证券有关业务资格的审计公司帮助企业自纠自查工作的实施。详细公司在2024年6月29日公布的《吉林华微电子股份有限公司关于年报非标审计意见事项的自查报告暨2023年年度报告信息披露监管问询函回复公告的补充公告》（公示序号：2024-042）。

2、融合上海交易所早期下达的问询函相关要求，进一步与利益相关方进行交流从而获取相关资料（包含但是不限于银行流水账单、买卖文档、别的书面记录（含电子邮件）等），截至目前已进行公司内部的会计自纠自查和资源整理，与此同时已经向大股东书面形式出函，同时要求提供一些资金银行流水账单及资金实际用途，截至本公告日，尚未收到大股东总结性的回复意见。

3、系统梳理公司和利益相关方的关联性。经公司自纠自查核查，已确定上海市鹏盛科技实业有限责任公司与上海芙拉沃科技公司（旧名称：上海市奔赛建材有限公司，已经销户）为关联企业。公司已经三次书面形式出函，向大股东确定有关资金流入涉及到的核心是不是与其说具备关联性，也多次打电话沟通交流，但尚未收到大股东总结性的回复意见。

4、对企业2019年至2024年5月关键银行帐户及银行流水开展安全检查；综合性银行流水账单审查和有关秘密文件，对企业2023年年底在建项目及其他非流动资产的账户余额的形成原因、形成时间及合理化展开分析归纳，截至目前已顺利完成。

5、积极配合支持与配合监管部门的调研，核实确认对公司构成资金占用费最后的额度。

6、严格执行《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规的需求，监管大股东及时完成核查工作并立即整改。规定大股东、控股股东及其它关联企业采用现钱偿还、收益抵账、以股抵债、以资抵债等形式时限还款占有公司的资金。时限没有按照监管政策完成整改的，企业将采用起诉、法院强制执行等保护对策防止或是降低损失。

7、为了保证企业利益，企业已着手搜集整理相关案件材料，对大股东适度采用“占有即冻洁体制”。即发觉大股东及其关联方非营利性侵吞企业资金，将申请对控股股东所持股份开展法院冻结。

8、严格执行相关法律法规以及企业各项管理制度的相关规定及要求，认真落实整改，积极主动吸取教训，持续推进管理方法，避免此类情况再次出现。切实保障公司股东尤其是中小股东的利益。

9、提升公司和监管机构的交流和联络，及时掌握政策资讯与监管关键点，及时与监督机构资询并认真聆听监督机构建议，严格要求按相关规定开展公司运营。

10、建立完善内控体系，提升业务和管理制度，增强信息公开的内控管理与执法力度，加强内部审计单位对公司经营和内控制度重要环节的监察审计职责，进一步依照公司内控管理的管理制度和工作规范的要求执行内审工作岗位职责，并按规定及时与企业董事会审计委员会报告内控制度有关情况，严格执行内控制度工作中，保证公司持续规范运作。2024年6月12日，公司召开2023年年度股东大会，实现了第九届董事会和监事会的换届选举工作，后面新一届股东会聘用了新一届运营营销团队，进新管理团队的领导下，企业严格遵守内控制度，提高管理水平，保证内控制度充分发挥合理功效。

11、强化对董事、高管、公司股东有关资金占用费、关联企业经济往来等事宜的学习和培训。要求其等层面管理人员及财会人员、内审人员重点学习有关法律法规、行政规章和金融市场违反规定实例，并充分认识到过去工作中存在的问题和不足。公司已经根据相关规定举办了执行董事、公司监事、高管人员、财务主管等群体对《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、行政规章开展学习。企业在今后的工作中也会不断加强里外学习培训，进一步学习，提高风险意识，提升规范运作水平，确保公司在大多数重大事项决策上严格遵守内控制度审批流程，避免该类情况的再次出现。

三、风险防范和其它表明

截至本公告披露日，公司生产经营一切正常。依据《上海证券交易所股票上市规则》(2024年4月修定)的有关规定，企业将每个月公布1次进度公示，敬请广大投资者留意二级市场交易风险性，理性决策，谨慎项目投资。

企业特定信息披露网址为上海交易所网址（http://www.sse.com.cn），特定信息披露书报刊为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》，公司提供的公布披露的信息都以企业在相关特定网址、书报刊刊登的通知为准，企业将按照有关法律法规要求，用心履行信息披露义务，立即、精确搞好信息公开工作中。

特此公告。

吉林华微电子有限责任公司

股东会

2024年9月5日