报志愿编写周尚伃实习编写于宏

10月25日夜间，北京交易所、全国股转公司发布证劵公司2024年第三季度的执业质量状况评估结果（下称“评估结果”），形象化体现出期内证券公司在北京交易所、新三板市场的总体执业质量及细分化市场布局状况。

中信证劵排名上升超20名

当做金融市场关键中介机构，券商公司执业质量不仅关系到其独特的信誉，更涉及到众多投资者的利益。为催促证券公司尽职履责，提升执业质量，北京交易所、全国股转公司定期检查券商业务执业质量作出评价并公布结果，该评价指标体系主要包含技术专业质量得分和合规管理品质罚分，加上基础分100分，最后以总计分数进行排序。

点评数据显示，第三季度一共有102家券商参加点评，其中还有101家券商评分在100多分（含）。中信证券传承了第二季度的榜首位置，得分为140.82分；中信证劵略逊一筹，得分为140.04分；银河证券、中投证券评分均超130分；开源证券、恒泰证券、中国银河、光大证券评分均超120分。但是，也是有1家券商评分仅是99.91分。

与第二季度对比，第三季度的证券公司执业质量评估结果出现了显著变化。前10名字中有一半的名额出现了改变，一部分券商公司排行大幅度提高。比如，中信证劵排名从第二季度的第26名一迈上升到第三季度的第2名，中投证券在第15名上升到第4名，光大证券在第25名上升到第8名，国信证券在第44名升到第13名，招商证券在第38名升到第15名。

在科学质量评估评分层面，头部券商总体表现强劲，但一些中小券商也展现出了不俗的实力。具体而言，技术专业质量评估评分坐落于前3位的证券公司分别是中信证券、中信证劵、银河证券，评分分别是48.82分、40.04分和39.48分；中投证券和开源证券也排名前列，评分分别是36.24分、29.95分。

对焦细分化业务得分情况，每家证券公司在各个“跑道”各自崭露优点，好几家实力强劲的中小券商大力实施多元化、品牌化发展战略，成功跻身前10名。

具体而言，北京交易所保荐业务层面，中信证券、中信证劵、银河证券、中投证券评分均是16分，并排第1名；北京交易所发售并购业务得分最高的是中信证劵，得分为10.52分；北京交易所做市业务得分最高的是恒泰证券，得分为4.63分；全国股转系统强烈推荐挂牌上市业务流程得分最高的是光大证券，得分为10分；得到全国股转系统发售并购业务满分是指中信证券，得分为4分；得到科学研究业务全国股转系统持续督导业务流程满分的均是开源证券，评分分别是10分、4.95分；得到全国股转系统做市业务满分的证券公司是东北证券，得分为3.27分；得到证券经纪业务满分是指东方财富网，得分为15.55分。

积极主动紧抓北京交易所业务流程机会

现阶段，证券公司“加仓”合理布局北京交易所业务流程日渐成为行业发展趋势。多家券商表明，将来各业务线将全面发力，进一步提高对北京交易所业务流程的关注度和资金投入。

许多证券公司正积极申请有关业务资格，参与积极性不断提升。例如，9月27日，西南证券接到证监会对其申请北京交易所做市业务资质事项反馈建议；8月9日，中国证监会审批财信证券北交所股票做市交易业务资格。

愈来愈多证券公司正将目光投向北京交易所。长城证券表明，合理布局北京交易所做市业务，一方面可以充分发挥企业长期积累的做市业务工作经验，在熟悉的北京交易所行业继续通过做市交易获得优秀企业的二次价值成长盈利；另一方面可以从尚未进行科创板上市做市的目前，以北京交易所先行试点，为公司发展“大做市”业务的开展搞好规章制度、对策、工作人员层面准备工作。

国金证券投行积极主动发掘新三板和北交所挂牌新项目，着力提高对中小企业的服务水平，融合企业运营特性、销售业绩经营规模、版块定位等，将适宜北京交易所上市新项目挑选出来特别推荐。

除此之外，做为第三季度评估结果表现较为引人注目的中小券商，中信证劵层面对《证券日报》编写表明：“最近多种监管措施密集出台，进一步激发了并购销售市场的生命力，同时也为证券公司财务顾问业务带来了新的发展机遇。现阶段并购业务流程针对券商投行是非常可观的业务机会，未来有可能将会成为投资银行增收的主力军。”