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证券代码：601211股票简称：光大证券公示序号：2024-075
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
一、本次交易的基本概况
国泰君安证券股份有限公司（下称“企业”或“光大证券”）与海通证券股份有限责任公司（下称“国泰君安”）正在筹划由企业通过向国泰君安整体A股转股公司股东发售A股个股、向国泰君安整体H股转股公司股东发售H股个股的方法换股吸收合并国泰君安并发售A股个股募集配套资金（下称“本次交易”）。本次交易预估组成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不属于重组上市。
二、本次交易工作进展
公司在2024年10月9日举办第六届董事会第二十八次临时会议，审议通过了《关于＜国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案＞及其摘要的议案》等和本次交易有关的议案，具体内容详见企业刊登在上海交易所页面的相关公告。纬向上海交易所申请办理，集团公司A股个股于2024年10月10日（星期四）开市起股票复牌。
自本次交易应急预案公布至今，公司及相关各方正在积极推进本次交易的有关工作。截至本公告披露日，本次交易有关的财务审计等相关工作未完成，一定会在本次交易涉及到的财务审计等事宜结束后，再度举办董事会审议本次交易的有关提案，并依据相关法律法规的规定执行后面相关程序及信息披露义务。
三、风险防范
本次交易计划方案仍待彼此股东会再度表决通过、彼此股东大会批准及有权利监管部门的准许、审批、注册或同意后方可开始实施；本次交易能否取得有关准许、审批、注册或允许，及其最终取得的时间也均有待观察，公司在2024年10月10日公布的《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案》中详尽公布了本次交易可能存在的风险要素及有待履行程序流程，敬请广大投资者关心后面公示并注意投资风险。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司
股东会
2024年11月8日
