证券代码：68211证券简称：中科微至公告号：2024-059

　　公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　2024年11月15日，中科微至科技有限公司(以下简称“公司”)召开第二届监事会第十四次会议(以下简称“本次会议”)。会议于2024年11月11日通知全体监事。会议应由公司监事会主席杜薇女士主持，监事3人，实际监事3人。本次会议的召开、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《中科微至科技有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　全体监事审议了监事会议议案，表决形成了以下决议：

　　(一)审议通过《关于使用超募资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为，公司使用不超过6万元（含）超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、符合资本保护要求的金融产品，在确保公司募集项目所需资金和临时闲置募集资金安全的前提下，不影响公司日常资金周转需求和募集资金项目的正常运行，也不会影响公司主营业务的正常发展，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益。暂时闲置募集资金的现金管理符合有关法律法规的要求，不改变募集资金的使用，损害股东利益。

　　综上所述，监事会一致同意公司使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理。

　　经表决，3票同意，0票反对，0票弃权，本议案通过。

　　详见公司同日在上海证券交易所网站上的具体内容（www.sse.com.cn）披露的《中科微关于使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告号:2024-058)。

　　特此公告。

　　中科微科技有限公司监事会

　　2024年11月18日

　　证券代码：68211证券简称：中科微至公告号：2024-058

　　中科微科技有限公司

　　关于使用超额募集资金和一些闲置募集资金

　　公告现金管理

　　公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资类型:安全性高、流动性好、保本型低风险理财产品

　　●投资金额：中科微至科技有限公司（以下简称“公司”）及其全资子公司计划使用不超过6万元（含）的超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理。

　　●已完成的审查程序：公司于2024年11月15日召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。中信证券有限公司（以下简称“赞助商”）对此事发表了明确的无异议验证意见。本事项不需要提交股东大会审议。

　　●特殊风险提示：公司将使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理，选择安全性高、流动性好、盈亏平衡的低风险金融产品。然而，金融市场受宏观经济的影响很大。公司将根据经济形势和金融市场的变化，及时、适当地采取相关风险控制措施进行干预，但不排除因市场波动而导致投资收益低于预期的风险。

　　一、筹集资金的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《关于同意中科微智能制造科技江苏股份有限公司首次公开发行股票登记的批准》(证监会许可证〔2021〕2451号)，公司向社会公开发行人民币普通股(a股)3.3万股，每股发行价格90.20元，募集资金总额2.976.6万.0万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为2.748、557、661.34元，其中超额募集资金净额为1.409、128、589.34元。经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并于2021年10月22日出具验资报告(毕马威华振验字第2101048号)。

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到达后，全部存入公司董事会批准的募集资金专项账户。公司与发起人和存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《中科微智能制造科技江苏有限公司首次公开发行股票并在科技创新板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目的基本情况如下:

　　单位：万元

　　注：公司于2023年10月24日召开第二届董事会第四次会议，第二届监事会第四次会议，2023年11月10日召开第一次临时股东大会审议通过了《关于南陵制造基地数字车间建设项目竣工并将节约募集资金永久补充营运资金的议案》同意完成“南陵制造基地数字车间建设项目”，永久补充公司营运资金825.35万元（实际金额以转出当日募集资金专用账户余额为准）。补充营运资金的实际金额为节余募集资金及其相应利息收入的8000元，274.74万元。

　　三、利用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　(一)投资目的

　　由于募集资金投资项目的建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目的建设进度，现阶段募集资金在短期内部分闲置。公司及其全资子公司本着股东利益最大化的原则，计划对超额募集资金及部分闲置募集资金进行现金管理，以提高超额募集资金和部分闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金。

　　(二)投资金额

　　公司及其全资子公司计划使用不超过6万元（含）的超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理。

　　(三)资金来源

　　公司首次公开发行的超额募集资金和部分暂时闲置募集资金。

　　(四)投资方式

　　公司将严格按照有关规定控制风险，计划投资安全性高、流动性好、资本保全的低风险金融产品，现金管理产品不得用于质押或证券投资。

　　(五)投资期限

　　自第二届董事会第十八次会议审议通过之日起12个月内，使用期限有效。

　　(六)实施方式

　　董事会授权公司总经理行使相关决策权，在限额内签订相关合同文件，财务部负责组织具体事项的实施。

　　(7)信息披露

　　公司将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，不变相改变募集资金的使用。

　　(八)现金管理收入分配

　　公司使用超额募集资金和部分闲置募集资金现金管理收入将优先募集资金投资项目，严格按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所募集资金管理和使用资金监管措施的要求，现金管理到期后及时募集资金到募集资金账户。

　　(九)前次现金管理计划的后续安排

　　根据本次董事会审议的范围，董事会审议生效后，上一次现金管理计划提前到期，未赎回的闲置募集资金自动投入现金管理计划，未到期或未赎回的闲置募集资金金额不得超过本次现金管理计划的金额。

　　四、审议程序

　　2024年11月15日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》此外，现金管理产品不得用于质押或以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第二届董事会第十八次会议批准之日起12个月内有效。同时，董事会授权公司总经理行使相关决策权，在限额内签署相关合同文件，财务部负责组织具体事项的实施。同时，董事会授权公司总经理在限额内行使相关决策权，签署相关合同文件，财务部负责组织具体事项的实施。赞助商对此事发表了明确的无异议的验证意见。在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　五、投资风险分析及风险控制措施

　　(一)投资风险

　　公司将使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理，选择安全性高、流动性好、资本保护低风险金融产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势和金融市场变化，及时采取相关风险控制措施，适当干预，但不排除投资回报未达到预期的风险。

　　(二)风险控制措施

　　1、公司及其全资子公司将严格按照《上市公司监管指引》第二号、《上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监管指引》第一号、规范经营等有关规定办理相关现金管理业务。

　　2、公司及其全资子公司应当按照决策、执行和监督职能分离的原则，建立和完善现金管理的审批和执行程序，有效开展和规范现金管理投资产品的购买，确保资金安全。

　　3、公司及其全资子公司将严格遵循谨慎投资的原则，筛选投资对象，主要选择信誉良好、规模大、能够确保资金安全的发行人发行的产品。购买安全性高、流动性好的银行金融产品或存款产品或经纪收入凭证（包括但不限于资本保全金融产品、协议存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、经纪收入凭证等）。

　　4、公司及其全资子公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投资方向和项目进展情况。如发现可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应的安全措施，控制财务风险。

　　5、公司监事会、独立董事会和董事会审计委员会有权监督和检查资金的使用情况。如有必要，可聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并定期向公司董事会审计委员会报告，合理预测各项投资可能出现的风险和收益。

　　6、公司将严格按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　六、对公司日常生产经营的影响

　　公司及其全资子公司计划在保证公司募集项目所需资金和募集资金安全的前提下，使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理。募集资金用途无变相变更，不影响募集资金项目的正常进行，也不影响公司主营业务的正常发展，不损害公司和股东的利益。同时，及时管理超额募集资金和部分闲置募集资金，可以提高募集资金的使用效率，有利于进一步增加公司收入，为公司和股东寻求更好的投资回报。

　　公司将按照《企业会计准则第22号-金融工具确认与计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转让》、《企业会计准则第37号-金融工具清单》等有关规定对金融产品进行相应的会计核算。

　　七、专项意见

　　(一)监事会意见

　　监事会认为，公司使用不超过6万元（含）的超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、符合资本保护要求的金融产品，在保证公司募集项目所需资金和临时闲置募集资金安全的前提下，不影响公司日常资金的正常周转需求和募集资金项目的正常运行，也不会影响公司主营业务的正常发展，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益。暂时闲置募集资金的现金管理符合有关法律法规的要求，不改变募集资金的使用，损害股东利益的情况。

　　综上所述，监事会一致同意公司使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理。

　　(二)保荐机构核查意见

　　发起人中信证券有限公司认为，公司使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理已经董事会和监事会审议通过，并履行了必要的审批程序。发起人对公司使用超额募集资金和部分闲置募集资金进行现金管理无异议。

　　特此公告。

　　中科微科技有限公司董事会

　　2024年11月18日