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证券代码：601377证券简称：工业证券公告号：2024-035
公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。
2024年11月15日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十六次会议通过电子邮件发出会议通知，并于2024年11月27日通过电子邮件举行。公司现有董事9人，全体董事出席会议。会议的召开、召开和表决程序符合《公司法》和《兴业证券股份有限公司章程》的有关规定。
会议审议通过了《关于变更合规总监的议案》。
由于工作需要，公司副总裁郑成美先生向董事会申请不再担任公司合规总监。经董事会薪酬考核委员会提名，董事会同意聘请林兴先生为公司合规总监，任期至第六届董事会任期届满。林兴先生将在获得监管批准后正式担任合规总监。在此之前，郑成美先生仍将履行合规总监的职责。
林兴先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人、持股5%以上的股东无关，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。上海证券交易所规定的相关法律法规、部门规章、规范性文件、公司章程不得担任高级管理人员，符合《公司法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《工业证券股份有限公司章程》、《工业证券股份有限公司首席管理办法》等高级管理人员的条件。
投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
工业证券有限公司董事会
二○二四年十一月二十八日
附：林兴先生简历
林兴，男，汉族，1972年5月出生，中国国籍，硕士学位。林兴先生现任工业证券合规管理部总经理。林兴先生于2015年加入工业证券，担任工业证券合规与风险管理部副总经理、合规法律部总经理，并担任公司员工代表监事。
