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证券代码：603113证券简称：金能科技公告号：2024-095
债券代码:113545债券简称:金能转债:
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。
重要内容提示：
●委托理财受托人：国泰君安、青岛农村商业银行、国元证券
●委托理财金额：人民币1000万元
●委托理财产品名称:2024年海韵专属第三期、2024年海韵专属第四期、国盛收益831号、2024年海韵专属第五期、天丰证券天辰9号、2024年海韵专属第六期、2024年海韵专属第七期、结构性存款、国泰君安证券瑞博系列姚睿24137号。
●委托理财产品期限：不超过12个月
●审查程序：金能科技有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第五届董事会第二次会议，第五届监事会第二次会议，2024年5月21日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买金融产品的议案》，同意公司和全资子公司使用闲置自有资金购买短期（不超过12个月）的金融产品，包括但不限于投资商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、风险低的投资和金融产品。申请期限自公司年度股东大会批准之日起12个月内有效，可滚动使用，董事会授权公司管理层在限额内行使相关决策权，签订合同文件，由公司财务部负责具体组织实施。公司独立董事、监事对上述事项发表了同意。具体情况见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及指定媒体披露的《金能科技有限公司关于用闲置自有资金购买理财产品的公告》(编号:2024-031)。
一、委托理财情况概述
(一)委托理财目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，进一步增加公司收入，确保公司及全资子公司闲置资金购买安全性高、流动性好、风险低、短期（不超过12个月）的金融产品，不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划。（2）资金来源
委托财务管理的资金来源是公司和全资子公司暂时闲置自有资金。
(三)委托理财的基本情况
近期，闲置自有资金购买理财产品的新增情况如下：
(四)公司内部控制委托理财相关风险
本次购买的金融产品是金融机构发行的安全性高、流动性好的金融产品，符合公司内部资金管理要求，未超过董事会批准的闲置自有资金的现金管理金额。
二、委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、2024年，国海证券海韵专享第三期
(1)收入凭证编码:SRKC45
(2)产品起息日:2024年6月28日
(3)产品到期日:2024年12月24日
(4)合同签订日期:2024年6月25日
(5)理财本金:人民币3500万元
(6)预期收益率:2.7-2.9%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国泰君安合同约定的收款账户
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费:0.2%
(10)募集资金用途:补充发行人自有资金或其他法律法规允许的用途。
2、2024年，国海证券海韵专享第四期
(1)收入凭证编码:SRKC46
(2)产品起息日:2024年6月28日
(3)产品到期日:2024年12月24日
(4)合同签订日期:2024年6月25日
(5)理财本金:人民币3500万元
(6)预期收益率:2.7-2.9%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国泰君安合同约定的收款账户
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费:0.2%
(10)募集资金用途:补充发行人自有资金或其他法律法规允许的用途。
3、国盛收益831号
(1)收入凭证编码:SRJR18
(2)产品起息日:2024年6月27日
(3)产品到期日:2024年12月23日
(4)合同签订日期:2024年6月25日
(5)理财本金:人民币3000万元
(6)预期收益率:2.7%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国泰君安合同约定的收款账户
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费:0.2%
(10)募集资金用途:补充公司营运资金。
4、2024年，国海证券海韵专享第5期
(1)收益凭证编码:SRKL27
(2)产品起息日:2024年6月28日
(3)产品到期日:2025年6月24日
(4)合同签订日期:2024年6月25日
(5)理财本金:人民币5000万元
(6)预期收益率:3-3.1%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国泰君安合同约定的收款账户
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费:0.2%
(10)募集资金用途:补充发行人自有资金或其他法律法规允许的用途。
5、天风证券天辰9号
(1)收入凭证编码:SBY069
(2)产品起始日期：2024年7月12日
(3)产品到期日:2025年7月12日
(4)合同签订日期:2024年7月4日
(5)理财本金:人民币5000万元
(6)预期收益率:3.5%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国泰君安合同约定的收款账户
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费:0.2%
(10)募集资金用途:募集资金用于补充发行人自有资金，确保业务活动顺利进行。
6、2024年，国海证券海韵专享第6期
(1)收入凭证编码:SRKL28
(2)产品起息日:2024年7月10日
(3)产品到期日:2025年7月8日
(4)合同签订日期:2024年7月4日
(5)理财本金:人民币2500万元
(6)预期收益率:2.9-3.1%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国泰君安合同约定的收款账户
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费:0.2%
(10)募集资金用途:补充发行人自有资金或其他法律法规允许的用途。
7、2024年，国海证券海韵专享第7期
(1)收入凭证代码：SRLA45
(2)产品起息日:2024年7月10日
(3)产品到期日:2025年7月8日
(4)合同签订日期:2024年7月4日
(5)理财本金:人民币2500万元
(6)预期收益率:2.9-3.1%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国泰君安合同约定的收款账户
(8)是否需要履约担保？
(9)理财业务管理费:0.2%
(10)募集资金用途:补充发行人自有资金或其他法律法规允许的用途。
8、结构性存款
(1)产品编号:青农商结(2024)211号
(2)2024年12月18日产品起息日:
(3)产品到期日:2025年1月20日
(4)合同签订日期:2024年12月16日
(5)理财本金:人民币1000万元
(6)预期收益率：1.5-2.72%(年化)
(7)支付方式:银行按合同直接扣款
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费:无
(10)募集资金用途:投资汇率市场。
9、国泰君安证券瑞博系列姚睿24137号
(1)收入凭证编码:SRTE98
(2)2024年12月18日产品起息日:
(3)产品到期日:2025年9月22日
(4)合同签订日期:2024年12月16日
(5)理财本金:人民币4000万元
(6)预期收益率:2-2.2%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国泰君安合同约定的收款账户
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费:无
(10)募集资金用途：募集资金用于补充发行人的营运资金，提高发行人的多元化业务收入水平。
10、国元证券【元鼎享受定制602期】
(1)收入凭证编码:SRSX02
(2)2024年12月18日产品起息日:
(3)产品到期日:2025年6月19日
(4)合同签订日期:2024年12月16日
(5)理财本金:人民币25000万元
(6)预期收益率:2.1%(年化)
（7）支付方式：将转让价格转移到国元证券合同约定的收款账户
(8)是否要求履约担保:是否
(9)理财业务管理费用：无
(10)募集资金用途:用于补充发行人经营资金。
(二)风险控制分析
公司及全资子公司购买金融产品为金融机构发行的低风险投资金融产品，在产品存在期间，公司及全资子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪金融资金运营，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：
1、为了控制风险，公司只能在上述金额内使用闲置的自有资金购买一年以内的金融产品。
2、使用闲置资本投资产品，公司管理需要提前评估投资风险，资本安全第一，决策谨慎，公司管理将跟踪投资产品、项目进度等，如发现可能影响资本安全的风险因素，将及时采取相应的安全措施，控制安全风险。
3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投资和项目进度。如果发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进行审计。
三、受托人情况
(一)本次购买理财产品的受托人
国泰君安是上海证券交易所上市公司(公司代码:601211)，青岛农村商业银行是深圳证券交易所上市公司(公司代码:002958)。国元证券是深圳证券交易所上市公司(公司代码:000728)，与公司控股股东及其一致行动人和实际控制人之间没有产权、业务、资产和债务。权力、债务、人员等相关关系。
(二)公司董事会尽职调查
董事会授权公司管理层在限额内行使相关决策权，并签署合同文件，由公司财务部负责具体组织实施。管理层对受托人、基金用户等交易方的基本情况、信用状况及其交易绩效能力进行了必要的尽职调查，未发现损害公司金融业务的具体情况。
四、对公司的影响
公司近年来的财务指标如下：
2023年和2024年前三季度资产负债率分别为52.11%、53.86%。截至2024年9月30日，公司货币资金262759万元，交易性金融资产2.5万元，其他流动资产中金融产品0万元。公司委托金融支付金额为1万元，占最近期末货币资金、交易性金融资产等流动资产金融产品的34.75%，不会对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流产生重大影响。
公司委托财务管理的会计处理每天通过“交易性金融资产”会计科目进行核算。金融产品中保本浮动收益和非保本浮动收益的产品报表列为“交易性金融资产”，金融产品中保本产品报表列为“其他流动资产”，赎回产生的金融收益列为“投资收益”项目。
公司最近在保证公司日常经营和资金安全的前提下，利用闲置自有资金投资金融产品，不影响公司日常资金的正常周转需求，也不影响公司主营业务的正常发展。通过适度的短期金融投资，可以提高公司的资金使用效率，获得一定的投资效益，提高公司的整体业绩水平，为股东获得更多的投资回报。
五、风险提示
虽然购买的金融产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响很大，不排除收入会受到市场波动的影响。
1、利率风险：在金融产品存续期内，投资目标的价值和价格会受到市场利率变化的影响，使收益水平无法达到预期的年化收益率。
2、流动性风险：如果公司经营发生重大变化，金融计划将面临不能提前赎回金融产品的风险。
3、政策风险：如果国家宏观政策和市场相关法律法规发生变化，导致市场价格波动，将影响预期收入、验收、投资和金融计划偿还的正常发展。
4、信用风险：金融计划的投资范围包括债券市场的信用产品，可能面临债券发行企业无法按时支付的情况，这将影响金融计划预期收入的实现。
六、截至本公告日，利用闲置自有资金购买理财产品的余额
截至本公告之日，公司及全资子公司利用闲置自有资金购买固定期限短期金融产品的余额为1万元，具体情况如下：
注：所有产品的到期日期以实际赎回日期为准。
七、截至本公告之日，公司最近12个月委托自有资金理财
单位：万元
特此公告。
金能科技有限公司
董事会
2024年12月19日
