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证券代码：688114股票简称：华大智造公示序号：2024-055
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
核心内容提醒：
●本事宜不用提交公司股东大会审议。
●日常关联交易对公司的影响：根据公司及子公司存在与一部分关联企业公司调节订单量或进行新业务的情况，公司拟调节2024本年度一部分日常关联交易预估信用额度。本次调整日常关联交易信用额度事宜属于公司日常运营活动需要，根据公司具体生产经营情况，依照公平公正、公平、公开原则进行，遵照公允价值价钱做为定价政策，不存在损害公司及股东利益的情况，不存在向关联企业运输权益的状况，并且不会危害公司独立性，也不会对关联企业形成较大的依靠。
一、日常关联交易基本概况
（一）有关2024本年度日常关联交易预估信用额度履行审议程序
依据深圳市华大智造科技发展有限公司（下称“企业”）日常关联交易的具体情况，同时结合企业业务发展的必须，公司预计2024本年度将和关联企业所发生的日常关联交易总金额不超过132,564万余元，关联方交易主要内容包括向关联企业购买商品与服务、向关联企业销售产品及提供帮助、向关联企业租赁房子、向关联企业房子出租、向关联企业出租设备及其它收益、花费的业务流程。在其中，购买商品与服务的关联方交易总金额12,169万余元，销售产品及提供服务关联方交易总金额112,695万余元，其他向关联企业租赁房子及房子出租、出租设备业务流程及其它收支业务关联方交易总金额7,700万余元。
公司在2024年1月31日举行了第二届董事会第四次会议审议通过了《关于2024年度日常关联交易额度预计暨部分关联方调整的议案》。关联董事汪建、牟峰、徐讯、余德健、朱岩梅、刘羿焜、吴晶已对于此事提案回避表决。以上提案早已公司在2024年2月23日举行的2024年第一次临时股东大会表决通过。
公司在2024年6月11日举行了第二届董事会第六次会议、第二届职工监事第六次会议审议通过了《关于公司拟签订〈知识产权授权许可协议〉及相关〈经销协议〉暨关联交易的议案》，企业董事会同意公司和关联企业深圳华大生物科学研究所和深圳华大高新科技控股有限公司开展知识产权授权暨关联交易，并同意公司和深圳华大三箭齐发科技发展有限公司（下称“三箭齐发”）、杭州华大序风科技公司（下称“序风高新科技”）各自签署时光业务流程、单分子测序业务经销协议，允许企业在协议约定的条款和条件下进行新产品的经销商与推广。在其中，预估2024本年度将发生的独家授权花费金额不超过1,179万余元；预估2024本年度将和三箭齐发产生的相关性购置金额不超过11,111万余元。预估2024本年度将和序风高新科技产生的相关性购置金额不超过8,988万余元。关联董事汪建、牟峰、徐讯、余德健、朱岩梅已对于此事提案回避表决。以上提案早已公司在2024年6月28日举行的2023年本年度股东大会审议通过。
公司在2024年8月22日举行了第二届董事会独董2024年第三次专业大会，全体人员独董一致同意将《关于2024年度日常关联交易额度调整的议案》递交董事会审议。公司在2024年8月22日各自举行了第二届董事会第八次大会、第二届职工监事第八次会议审议通过《关于2024年度日常关联交易额度调整的议案》。关联董事汪建、牟峰、徐讯、余德健、朱岩梅已对于此事提案回避表决。根据公司及子公司存在与一部分关联企业公司调节订单量或进行新业务的情况，公司拟调节2024本年度一部分日常关联交易预估信用额度，调节额度为3,409万余元，在其中新增加向关联企业市场销售原料业务流程信用额度2,444万余元；调减向关联企业销售产品2,000万余元，调减其他收益业务流程信用额度120万余元，调减向关联企业提供帮助100万余元，调减向关联企业租赁房子60万余元，调减向关联企业购买商品业务流程信用额度3万余元；核减向关联企业出租设备业务流程信用额度1,111万余元，核减向关联企业房子出租业务流程信用额度207万余元。公司本次2024本年度日常关联交易信用额度调整事项不用提交公司股东大会审议。
（二）2024本年度日常关联交易金额的调整情况
注1：“华大研究所管理体系”指深圳华大生物科学研究所以及合并报表范围里的分公司和青欧生物科学高等研究院等。
注2：“深圳华大基因”指深圳华大基因有限责任公司以及合并报表范围里的分公司。
注3：“华大控股及其它分公司”指深圳华大基因科技公司（下称“华大控股”）以及除深圳华大基因、华大研究所管理体系之外的合并报表范围里的分公司。
注4：“华大科技控投管理体系”指深圳华大高新科技控股有限公司以及除华大智造管理体系之外的合并报表范围里的分公司。
注5：以上一部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，是四舍五入而致。
二、关联方讲解和关联性
此次日常关联交易调节暨提升预估信用额度涉及到变化的关联企业信息内容如下所示：
（一）关联企业基本资料
（二）关联企业最近一年及一期的财务数据
企业：万余元
注：
1、深圳华大基因、BangkokGenomicsInnovationPublicCompanyLimited为上市公司，其2024年1-6月财务报表因其定期报告为标准。
2、三亚智数生物技术有限公司于2023年12月创立。
（三）关联企业履约情况剖析
以上关联企业依规存续期且正常运营，具备良好履约情况。企业凑合以上交易与利益相关方签定相关合同或协议并严格按照承诺实行，彼此履行合同具有法律效力确保。
三、日常关联交易具体内容
（一）此次2024本年度日常关联交易信用额度调节的原因和重要性
公司本次新增加业务种类为向关联企业市场销售原料，预估调减的日常关联交易为向关联企业销售产品、提供帮助、向关联企业购买商品、租赁房子、以及其它类业务，预估核减的日常关联交易业务为出租设备、房子出租业务流程，成交价遵照公允价值标准，根据成本定价、市场价格的标准共同商定。
1、向关联企业销售产品
向关联企业三亚智数生物技术有限公司市场销售基因测序仪及各类实验试剂。
因部分业务主体产生变化，企业主要从华大研究所管理体系调节780万余元信用额度至华大控股及其它分公司，以适应后面业务发展。
2、向关联企业市场销售原料
为了能迅速合理布局单分子测序业务流程，公司前期展开了生产制造补货，采购了单分子设备和试剂耗材等生产所需的单晶硅片、芯片等原料。如因运营模式调整至经销商方法，公司原购置的原料已不用用以生产运营，故计划以采购成本出售给华大科技控投管理体系，从而更好地推动单分子经销商业务的开展。
3、向关联企业提供帮助
向关联企业BangkokGenomicsInnovationCo.,Ltd给予售后服务维保服务，主要系为关联企业给予定期进行的检修、组装、设备维护、指导等服务项目。
4、向关联企业出租设备
因运营模式转变，向关联企业深圳华大基因出租设备业务流程信用额度预估降低1,111万余元。
5、向关联企业房子出租
租赁标底主要系公司名下深圳市盐田区梅沙街道云华路9号华大时光核心6楼产权年限。为进一步提升房子利用率、提高业务联动的便捷性，公司拟调节房子出租目标，因而降低向关联企业华大控股及其它分公司管理体系租赁信用额度1,000万余元，提升向关联方华大科技控投管理体系给予租赁信用额度793万余元。公司与关联企业开展业务的场地有明显物理隔离，不会有因租赁房子而内设机构的情况。
6、向关联企业租赁房子
公司为关联企业华大科技控投管理体系租用大棚农业科学院场所。
7、其他类别
因办公室里的房产租赁业主单位只与一家法人代表签订，因而公司采取应收方式向关联企业华大控股及其它分公司扣除预付款的租金之后再交给业主单位。
8、向关联企业购买商品
年度向湖南戴纳购买商品金额为3万，主要系2023年订单记录的一些产品于上半年交货而致。
之上关联方交易均是企业日常生产经营主题活动需要，与其他关联方的协作是非常必要的。公司及子公司与关联企业间的日常关联交易遵照市场规律，坚持不懈价钱公允价值的基本原则，平等自愿、互利共赢，不会有违反公司规定的现象。
（二）关联方交易协议签订状况
一定会在以上预估额度范围之内，依照业务流程具体推进情况与关联企业签定具体关联方交易协议和合同书，双方都将严格按合同约定条文履行有关支配权、履行相关责任。
四、日常关联交易目标和对公司的影响
（一）根据公司及子公司存在与一部分关联企业公司调节订单量或进行新业务的情况，公司拟新增加及调整2024本年度一部分日常关联交易预估信用额度。本次调整的关联方交易是企业业务发展和生产经营的正常的需要，与此同时系有关关联企业根据运营需要采购企业产品、服务项目、租赁房子，企业也根据日常运营必须租用关联企业房子，归属于正常性业务流程，因而以上关联方交易是非常必要的。
（二）以上买卖遵照公布、公平公正、公正的原则，标价公允价值有效，不存在损害公司及股东特别是中小型股东利益的情况；该等关联方交易对公司的财务状况、经营业绩不容易造成不利影响，并且不会对公司经营及自觉性造成影响。
（三）企业和相关关联企业2024本年度预估所发生的日常关联交易系根据企业以及相关关联企业经营需要实施的，该等关联方交易均系在公平公正、自行的前提下按照一般市场运营标准进行。主要经营范围或收益、盈利来源不依附此类关联方交易，企业亦不会对关联企业形成较大的依靠。
五、独董专业大会的审核意见
公司在2024年8月22日举行了第二届董事会独董2024年第三次专业大会，审议通过了《关于2024年度日常关联交易额度调整的议案》。独董专业大会对于此事提案发布了赞同的审核意见，并同意将该议案递交董事会审议，决议本议案时，关联董事需回避表决。
六、监事会的审查意见
公司在2024年8月22日举行了第二届职工监事第八次会议审议通过了《关于2024年度日常关联交易额度调整的议案》，审核确认，监事会认为：此次2024本年度日常关联交易信用额度调整事项根据公司日常运营业务流程实际需求，买卖事宜在关系多方协商一致的前提下依照市场价格的定价政策开展，遵循着一般商业原则，市场交易标价公允价值，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。本次调整系根据公司及子公司存在与一部分关联企业公司调节订单量或进行新业务的情况，关联董事对该议案依法予以了回避表决，该关联交易事项的审议程序真实有效。
七、审计委员会的建议
企业第二届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易额度调整的议案》，审计委员会觉得：企业本次关联交易调整事项，根据公司业务流程具体，买卖将遵循公平公正、公布和诚实守信标准，实行定价，合乎平等自愿、协商一致标准，不会损害公司与股东的利益。本次关联交易审议程序和决议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律法规及其《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，打算把该议案递交董事会审议。
八、承销商核查意见
经核实，承销商中信证券股份有限责任公司觉得：此次企业2024本年度日常关联交易信用额度调整事项早已董事会及职工监事表决通过，关联董事给予回避表决，独董专业会议对该事项发布了审核意见，依法履行必需的结构审批流程，合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定规定。承销商对此次2024本年度日常关联交易信用额度调整事项情况属实。
深圳市华大智造科技发展有限公司
股东会
2024年8月24日
证券代码：688114股票简称：华大智造公示序号：2024-053
深圳市华大智造科技发展有限公司
有关销户2020年股票期权激励计划
部分已授于个股期权的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
深圳市华大智造科技发展有限公司（下称“企业”）于2024年8月22日举办第二届董事会第八次会议第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。由于6名激励对象因个人原因辞职，不再合乎本激励计划中关于激励对象的相关规定，董事会同意撤销以上激励对象资质并注销该6名激励对象持有已授于但还没有行权的总计5.8666万分个股期权。现就相关事宜公告如下：
一、股权激励方案准许及执行情况
（一）股票期权激励计划方案和履行程序
公司在2020年10月制定并实施《深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案》（下称“本奖励方案”、“2020年股票期权激励计划方案”或《期权激励方案》），总计向117名激励对象授于460万分个股期权，行权价格为29.70元/股，授予日为2020年10月26日，有效期限自个股期权授于日至激励对象获授的个股期权所有行权、废止或销户之日起计算，一般不超过10年。
2020年10月10日，公司召开第一届股东会第二次会议，表决通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2020年10月10日，公司召开第一届职工监事第二次会议，表决通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于核实〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励授予激励对象名单〉的议案》。
2020年10月26日，公司召开2020年第三次股东大会决议，表决通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2022年9月8日，公司召开第一届股东会第十次会议及第一届职工监事第十次会议，审议通过了《关于取消授予2020年股票期权激励方案部分员工股票期权的议案》，因7名员工个人状况，经该等员工与企业协商一致，董事会同意企业撤销授于股票期权激励计划中该等职工的总计22.63万分个股期权。
2022年9月26日，公司召开第一届股东会第十一次会议第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。此次行权有94名激励对象合乎行权条件，此次具体行权总数总共94人，当中7名激励对象因为某些原因舍弃行权数量157,134份，对于未行权的个股期权自动失效，由企业注销，具体新增加人民币普通股（A股）1,224,730股，每一股29.7元，共收到股份资产36,374,481.00元，在其中注册资金rmb1,224,730元，相匹配资本溢价rmb35,149,751元，记入“资本公积金”。此次变更后，企业的总计公司注册资金rmb414,334,730元，总计总股本金额为414,334,730元。此次行权新增加股权已经在2022年10月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。
2023年4月4日，公司召开第一届股东会第十五次会议和第一届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。此次行权有94名激励对象合乎行权条件，此次具体行权总数总共93人。在满足行权条件的94名激励对象中，在其中5名激励对象因为某些原因舍弃一部分行权数量7.0637万分个股期权、1名激励对象因为某些原因舍弃所有行权数量0.8333万分个股期权，对于未行权的个股期权自动失效，由企业注销。此次具体行权数量为130.2894万分个股期权，股票期权行权价格是29.70元，共收到股权激励计划账款38,695,951.80元，在其中记入“总股本”rmb1,302,894.00元，记入“资本公积金—股本溢价”rmb37,393,057.80元。此次行权新增加股权已经在2023年5月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。
二、此次注销股票期权的状况
结合公司《期权激励方案》“第七章企业、激励对象产生变动的处理方法”之“二、激励对象变动”中的有关规定：
“3、激励对象离职、个人原因被解除劳动合同的：在现象发生之时，激励对象已获授但还没有行权的个股期权不得行权，由企业注销。”
由于6名激励对象因辞职已经不再具有激励对象资质，依据《期权激励方案》的有关规定，企业将销户该6人已获授但还没有行权的总计5.8666万分个股期权。
三、此次销户一部分个股期权对公司的影响
公司本次销户一部分个股期权，合乎《上市公司股权激励管理办法》、《期权激励方案》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果造成实质性影响，也不影响公司管理团队的稳定。
四、职工监事建议
经核实，企业监事会认为：依据《期权激励方案》的有关规定，公司本次销户总计5.8666万分个股期权，合乎《期权激励方案》的有关规定，此次销户不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，也不会影响企业2020年股票期权激励方案的实施，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。
五、法律服务合同总结性建议
北京嘉源法律事务所觉得：已离职的激励对象相对应的个股期权由企业注销，合乎《期权激励方案》的相关规定。
六、手机上网公示配件
1、《深圳华大智造科技股份有限公司第二届董事会第八次会议决议》；
2、《深圳华大智造科技股份有限公司第二届监事会第八次会议决议》；
3、北京嘉源法律事务所开具的《关于深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的法律意见书》。
特此公告。
深圳市华大智造科技发展有限公司
股东会
2024年8月24日
证券代码：688114股票简称：华大智造公示序号：2024-052
深圳市华大智造科技发展有限公司
有关2020年股票期权激励计划
第三个行权期行权条件造就的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
个股期权拟行权数量：1,323,206份股指期货
行权个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票
深圳市华大智造科技发展有限公司（下称“企业”）于2024年8月22日举办第二届董事会第八次会议第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。企业2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件早已造就，现就相关事宜公告如下：
一、股权激励方案准许及执行情况
（一）股票期权激励计划方案和履行程序
公司在2020年10月制定并实施《深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案》（下称“本激励计划”、“2020年股票期权激励计划方案”或《期权激励方案》），总计向117名激励对象授于460万分个股期权，行权价格为29.70元/股，授予日为2020年10月26日，有效期限自个股期权授于日至激励对象获授的个股期权所有行权、废止或销户之日起计算，一般不超过10年。
2020年10月10日，企业第一届股东会第二次会议审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2020年10月10日，企业第一届职工监事第二次会议审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于核实〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励授予激励对象名单〉的议案》。
2020年10月26日，企业2020年第三次临时性股东大会审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2022年9月8日，公司召开第一届股东会第十次会议及第一届职工监事第十次会议，审议通过了《关于取消授予2020年股票期权激励方案部分员工股票期权的议案》，因7名员工个人状况，经该等员工与企业协商一致，董事会同意企业撤销授于股票期权激励计划中该等职工的总计22.63万分个股期权。
2022年9月26日，公司召开第一届股东会第十一次会议第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。此次行权有94名激励对象合乎行权条件，此次具体行权总数总共94人，当中7名激励对象因为某些原因舍弃行权数量157,134份，对于未行权的个股期权自动失效，由企业注销，具体新增加人民币普通股（A股）1,224,730股，每一股29.7元，共收到股份资产36,374,481.00元，在其中注册资金rmb1,224,730元，相匹配资本溢价rmb35,149,751元，记入“资本公积金”。此次变更后，企业的总计公司注册资金rmb414,334,730元，总计总股本金额为414,334,730元。此次行权新增加股权已经在2022年10月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。
2023年4月4日，公司召开第一届股东会第十五次会议和第一届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。此次行权有94名激励对象合乎行权条件，此次具体行权总数总共93人。在满足行权条件的94名激励对象中，在其中5名激励对象因为某些原因舍弃一部分行权数量7.0637万分个股期权、1名激励对象因为某些原因舍弃所有行权数量0.8333万分个股期权，对于未行权的个股期权自动失效，由企业注销。此次具体行权数量为130.2894万分个股期权，股票期权行权价格是29.70元，共收到股权激励计划账款38,695,951.80元，在其中记入“总股本”rmb1,302,894.00元，记入“资本公积金—股本溢价”rmb37,393,057.80元。此次行权新增加股权已经在2023年5月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。
（二）历年来个股期权授于状况
（三）行权数量和行权总人数调整情况
2022年9月8日，企业各自举办第一届股东会第十次会议、第一届职工监事第十次会议，审议通过了《关于取消授予2020年股票期权激励方案部分员工股票期权的议案》，由于企业7名激励对象个人原因，通过和企业协商一致，公司撤销授于股票期权激励计划中该等职工的总计22.63万分个股期权。
2022年9月26日，企业各自举办第一届股东会第十一次大会、第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，因16名激励对象因辞职而不具有激励对象资质，公司拟销户这部分激励对象所持有的已授于但还没有行权的所有个股期权总共22.81万分。
2024年8月22日，企业各自举办第二届董事会第八次大会、第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，因6名激励对象因个人原因离职而不具有激励对象资质，公司拟销户这部分激励对象所持有的已授于但还没有行权的所有个股期权总共5.8666万分。
综上所述，公司本次可行权激励对象为88人，其已获得授予个股期权数量达到396.96万分。
（四）历期股票期权行权状况
2022年9月26日，第一届股东会第十一次会议第一届职工监事第十一次会议审议通过《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。此次行权有94名激励对象合乎行权条件，此次具体行权总数总共94人，当中7名激励对象因为某些原因舍弃行权数量157,134份，对于未行权的个股期权自动失效，由企业注销，具体新增加人民币普通股（A股）1,224,730股，每一股29.7元，共收到股份资产36,374,481.00元，在其中注册资金rmb1,224,730元，相匹配资本溢价rmb35,149,751元，记入“资本公积金”。此次变更后，企业的总计公司注册资金rmb414,334,730元，总计总股本金额为414,334,730元。此次行权新增加股权已经在2022年10月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。
2023年4月4日，公司召开第一届股东会第十五次会议和第一届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。此次行权有94名激励对象合乎行权条件，此次具体行权总数总共93人。在其中5名激励对象因为某些原因舍弃一部分行权数量7.0637万分个股期权、1名激励对象因为某些原因舍弃所有行权数量0.8333万分个股期权，对于未行权的个股期权自动失效，由企业注销。此次具体行权数量为130.2894万分个股期权，股票期权行权价格是29.70元，共收到股权激励计划账款38,695,951.80元，在其中记入“总股本”rmb1,302,894.00元，记入“资本公积金—股本溢价”rmb37,393,057.80元。此次行权新增加股权已经在2023年5月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。
二、股票期权激励计划第三个行权期行权条件表明
（一）股东会就本激励计划设置的股票期权行权条件成就的讨论具体情况
2024年8月22日，第二届董事会第八次会议审议通过《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，关联董事牟峰、徐讯、余德健、朱岩梅回避表决。董事会觉得2020年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已造就，并授权总经理以及受权人员申请办理此次行权的各类相关事宜。
（二）此次激励对象合乎股权激励方案要求的各种行权条件
本激励计划授予个股期权第三个间隔期为自授于之日起36月，且公司已首次公开发行并且于上海证券交易所科创板发售。
本激励计划的授予日为2020年10月26日，公司在2022年9月9日在上海证券交易所科创板发售，因而，公司本次激励计划授予个股期权第三个间隔期已经在2023年10月26日期满。
有关本激励计划授于个股期权第三个行权期行权条件成就说明如下：
综上所述，企业本激励计划第三个行权期行权条件已造就。合乎行权条件的激励对象共88名；第三个行权期可行权的期权激励为应起效个股期权数量1/3，总共132.3206万分，占公司现阶段总股本0.32%。
（三）没有达到行权条件的个股期权的处理方式
各行权期内，全部激励对象本期可行权的个股期权因个人离职、绩效考评未达标或其他原因不可以行权或无法完全行权的，由企业注销解决。
由于这次有6名激励对象因个人原因离职已经不再具有激励对象资质，企业决定取消这部分激励对象已授于但还没有行权的个股期权总共5.8666万分；此次可行权的个股期权总数调整至132.3206万分。
（四）职工监事就股权激励方案设置的股票期权行权条件成就发布的建议
监事会认为：依据《期权激励方案》的有关规定，企业2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件早已造就，企业88名激励对象合乎2020年股票期权激励计划要求的第三个行权期的行权条件，根据对企业2020年股票期权激励计划第三个行权期行权目标名册审核，它作为激励对象的行权资质真实有效，以上激励对象在其持个股期权漫长的等待期届满起可根据企业制订的行权分配并对可行权的132.3206万分个股期权采用大批量行权的形式进行行权，企业制订的行权分配合乎有关法律法规、行政规章及《期权激励方案》的相关规定，允许企业制订的此次行权的计划方案，并进一步受权总经理或者其受权人员申请办理此次行权的各类相关事宜。
三、此次行权的详细情况
（一）授予日：2020年10月26日
（二）行权数量：1,323,206份
（三）行权总数：88人
（四）行权价格：29.70元/股
（五）个股由来：向激励对象定向发行企业A股普通股票
（六）行权方法：大批量行权
（七）行权分配：自授于之日起36个月后的第一个交易时间起，至授于之日起48个月内的最后一个交易日当天止为2020年股票期权激励计划的第三个行权期。公司将根据相关法律法规的规定明确行权潜伏期，统一为符合行权条件的激励对象申请办理股票期权行权以及相关行权股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记当天定为行权日，与此同时于行权完成后申请办理工商变更登记及其它一切手续。激励对象持有的此次可行权的个股期权需在企业确立的行权潜伏期内行人权结束；行权对话框期届满，当期未行权的个股期权不可再次权或递延到下一行权期，由企业给予销户。
（八）激励对象名单及行权状况
（九）激励对象行权后所获得的企业股票的出售限定
依据《期权激励方案》的相关规定，激励对象行权后所获得的企业股票的出售限定如下所示：
1、激励对象在企业上市后因为行权所取得的个股，自行权日起3年内高管增持。上述情况期限届满后，激励对象应对比执行董事、监事及高级管理人员的有关减持规定实行。
2、在本激励计划的期限内，假如《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市审核问答》等相关法律、政策法规、行政规章和《深圳华大智造科技股份有限公司章程》上对董事、监事和高级管理人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则激励对象出让其持有的企业股票必须在转让时合乎修订后的《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、政策法规、行政规章和《深圳华大智造科技股份有限公司章程》的相关规定。
四、职工监事对激励对象名单核实
公司监事会对本激励计划第三个行权期行权目标名册进行审查后，觉得它作为激励对象的行权资质真实有效。
五、行权日及交易企业股票状况的表明
经核实，公示此前6个月，参加激励的执行董事、高管人员成为公司股票期权激励计划的激励对象，不会有交易企业股票状况。
六、个股期权费用计算及表明
依据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，以2020年9月30日为计算的基准日，选用二叉树期权定价模型计算期权的价值，明确对授予日个股期权的投资性房地产。授于今后，公司已在相对应的间隔期依据企业会计准则对此次股票期权行权各项费用进行相关摊销费，记入有关资产成本或当期费用，与此同时记入资本公积金里的其他资本公积；在行权日，结合公司具体行权数量，确定总股本和股本溢价，此次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响。
七、法律服务合同的结论性想法
北京嘉源法律事务所觉得，公司本次行权取得了目前必需许可的和授权，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《期权激励方案》的有关规定；此次行权可行权的激励对象均是《期权激励方案》确立的已获授的激励对象，该等激励对象法律主体真实有效，可行权的个股期权总数合乎《期权激励方案》的相关规定；《期权激励方案》所规定的此次行权的行权条件都已造就。
八、手机上网公示配件
1、《深圳华大智造科技股份有限公司第二届董事会第八次会议决议》；
2、《深圳华大智造科技股份有限公司第二届监事会第八次会议决议》；
3、《监事会关于2020年股票期权激励计划第三个行权期可行权激励对象名单的核查意见》；
4、北京嘉源法律事务所开具的《关于深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的法律意见书》。
特此公告。
深圳市华大智造科技发展有限公司
股东会
2024年8月24日
证券代码：688114股票简称：华大智造公示序号：2024-051
深圳市华大智造科技发展有限公司
第二届职工监事第八次会议决议公示
本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
深圳市华大智造科技发展有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第八次大会于2024年8月22日以现场融合通信方式举办。会议报告已经在2024年8月12日通过邮件的形式送到诸位公司监事。此次会议应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人。会议由监事长周承恕老先生组织。召开符合有关法律、行政规章、行政法规和《公司章程》的相关规定。出席会议的公司监事对以下提案进行了认真决议并给出了以下决定：
一、表决通过《关于〈公司2024年半年度报告〉及摘要的议案》
经决议，监事会认为：《公司2024年半年度报告》及引言编制合乎相关法律法规及《公司章程》的相关规定，汇报真正、精确、全面地体现了企业的财务状况和经营状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《公司2024年半年度报告》和《公司2024年半年度报告摘要》。
决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。
本议案经公司监事会决议成功后，不用提交公司股东大会审议准许。
二、表决通过《关于〈公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
经决议，监事会认为：企业2024年上半年度募集资金的储放与应用情况合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定及《公司募集资金管理制度》的需求，对募资展开了重点存放，找不到变向更改募集资金用途和损害股东利益的情况，不会有违规募集资金的情况。
具体内容详见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。
本议案经公司监事会决议成功后，不用提交公司股东大会审议准许。
三、表决通过《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》
监事会认为：依据《深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案》（下称《期权激励方案》）的有关规定，企业2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件早已造就，企业88名激励对象合乎2020年股票期权激励计划要求的第三个行权期的行权条件，根据对企业2020年股票期权激励计划第三个行权期行权目标名册审核，它作为激励对象的行权资质真实有效，以上激励对象在其持个股期权漫长的等待期届满起可根据企业制订的行权分配并对可行权的132.3206万分个股期权采用大批量行权的形式进行行权，企业制订的行权分配合乎有关法律法规、行政规章及《期权激励方案》的相关规定，允许企业制订的此次行权的计划方案，并进一步受权总经理或者其受权人员申请办理此次行权的各类相关事宜。
具体内容详见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》（公示序号：2024-052）。
决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。
本议案经公司监事会决议成功后，不用提交公司股东大会审议准许。
四、表决通过《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》
企业监事会认为：依据《期权激励方案》的有关规定，公司本次销户总计5.8666万分个股期权，合乎《期权激励方案》的有关规定，此次销户不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，也不会影响企业2020年股票期权激励方案的实施，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。
具体内容详见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告》（公示序号：2024-053）。
表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。
本议案经公司监事会决议成功后，不用提交公司股东大会审议准许。
五、表决通过《关于2024年度日常关联交易额度调整的议案》
审核确认，监事会认为：公司本次根据存在与一部分关联企业公司调节订单量或进行新业务的情况，调节2024本年度一部分日常关联交易预估信用额度，属于公司日常运营活动需要，根据公司具体生产经营情况，不存在损害公司及股东利益的情况，不存在向关联企业运输权益的状况，并且不会危害公司独立性，也不会对关联企业形成较大的依靠。关联董事对该议案依法予以了回避表决，该关联交易事项的审议程序真实有效。职工监事允许本次调整日常关联交易信用额度事宜。
具体内容详见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于2024年度日常关联交易额度调整的公告》（公示序号：2024-055）。
表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。
本议案经公司监事会决议成功后，不用提交公司股东大会审议准许。
特此公告。
深圳市华大智造科技发展有限公司职工监事
2024年8月24日
