证券代码：603773股票简称：沃格光电公示序号：2024-061

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

●员工持股计划预埋授于备案进行日：2024年8月27日

●员工持股计划预埋授于备案总数：6.50亿港元

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中登上海分公司”）的有关规定，江西省沃格光电有限责任公司（下称“企业”）于2024年8月27日在中国登上海分公司办理完成企业2023年个股期权与限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）员工持股计划预埋授于登记工作。现将有关情况公告如下：

一、此次激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年6月6日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司＜2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于公司＜2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事就本次激励计划有关提案发布了独立意见。

2、2023年6月6日，公司召开第四届职工监事第三次会议，审议通过了《关于公司＜2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于公司＜2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于公司＜2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关核查意见。

3、2023年6月7日至2023年6月18日，企业通过OA系统此次激励对象的姓名和职位展开了公示公告。在公示期间，公司监事会未接到所有人对企业本次拟激励对象名册所提出的质疑。公司在2023年6月19日公布了《监事会关于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2023年6月26日，企业2023年第二次股东大会决议决议并获得了《关于公司＜2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于公司＜2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，企业随后公布了《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2023年6月29日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于向公司2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事宜发布了独立意见，职工监事对授于事项展开了核查。

6、2023年8月7日，企业在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司实现了2023年个股期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记工作，具体授于注册登记的个股期权数量达到421.00万分，个股期权首次授予备案总人数21人，行权价格为26.88元/份。

7、2023年8月22日，企业在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司实现了2023年个股期权与限制性股票激励计划员工持股计划首次授予登记工作，具体授于备案的限制性股票数量达到20亿港元，员工持股计划首次授予备案总人数17人，授予价格为13.44元/股。

8、2024年5月27日，公司召开了第四届董事会第十四次会议与第四届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量与预留限制性股票授予价格及数量的议案》《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2023年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。职工监事对首次授予一部分第一个行权期可行权激励对象人员名单展开了核查并发表了核查意见。

9、2024年6月24日，公司召开了第四届董事会第十五次会议与第四届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量并回购注销部分限制性股票的议案》。职工监事对预埋授于日的激励对象人员名单展开了核查并发表了核查意见。

10、2024年6月26日，企业公布了《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期自主行权实施的公告》，依据行权相关手续状况，具体可行权期为2024年6月29日-2025年6月28日（行权日须提供买卖日），行权形式为独立行权。

11、2024年6月25日至2024年7月4日，企业通过OA系统此次预埋授于激励对象的姓名及职位展开了公示公告。在公示期间，公司监事会未接到所有人对公司本次预埋授于激励对象名册所提出的质疑。公司在2024年7月5日公布了《监事会关于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

12、2024年7月16日，企业在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司实现了2023年个股期权与限制性股票激励计划股票期权预埋授于登记工作，授于注册登记的个股期权数量达到91.00万分，个股期权预埋授于备案总人数4人，行权价格为20.63元/份。

13、2024年7月31日，公司召开第四届董事会第十六次会议第四届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

14、2024年8月17日，企业公布了《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期限制性股票解除限售暨上市流通的公告》，企业首次授予一部分员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准已造就，总共16名满足条件的激励对象总计可解除限售第一类员工持股计划7.41亿港元，并且于2024年8月22日上市流通。

二、员工持股计划预埋授于的实际情况

1、预埋授于日：2024年6月24日。

2、预埋授于总数：6.50亿港元。

3、预埋授于总数：预埋授于1人，此次激励计划预埋授予激励对象为公司发展中层管理者及核心骨干员工。

4、授予价格：10.29元/股。

5、个股由来：向激励对象定向发行的公司的A股优先股。

6、限制性股票的有效期限、限售期和解除限售分配：

此次激励计划员工持股计划有效期限自员工持股计划首次授予备案进行之日起止激励对象获授的限制性股票所有解除限售或回购注销结束之日止，一般不超过60月。

此次激励计划预埋授于的限制性股票可用不同类型的限售期，各自为自预埋授于备案进行之日起12月、24月。

此次激励计划预埋授予限制性股票的解除限售期及历期解除限售日程安排如下表所示：

7、预埋授于激励对象名单及授予状况：

注：（1）以上任何一名激励对象根据所有高效的股权激励方案获授的本公司股票均不得超过公司总股本的1%。集团公司所有高效的激励计划所涉及到的标的股票数量累计不超过企业总股本的10%。

（2）此次激励计划预埋授于激励对象不包含执行董事（含独董）、公司监事、高管人员、外籍员工及直接或合计持有企业5%以上股份的股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

三、员工持股计划认购资金的验资报告状况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年8月15日出具了《江西沃格光电股份有限公司验证报告》（天健验[2024]3-24号），检审了此次激励计划中获授预埋授于员工持股计划激励对象应缴纳资本实付状况，觉得：截止到2024年8月9日止，贵司已接收授予1名员工持股计划激励对象申购6.50亿港元员工持股计划交纳的流动资产注资款rmb668,850.00元，在其中记入注册资金（总股本）总计rmb65,000.00元，记入资本公积金总计rmb603,850.00元。企业发生变更公司注册资金rmb222,862,333元，总计总股本为222,862,333股，在其中比较有限售标准股权19,491,351股，无限售标准股权203,370,982股。

四、员工持股计划预埋授予备案状况

此次授于备案的限制性股票总共6.50亿港元，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记，并且于2024年8月27日接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》。证券登记日为2024年8月27日。

五、授于前后左右对公司控股股东产生的影响

此次员工持股计划授于备案结束后，公司总股本从222,797,333股增加到了222,862,333股，公司控股股东占股比例发生变动。公司控股股东易伟华先生持有公司股份75,998,300股，占公司总员工持股计划授于备案完成前总股本34.11%；此次员工持股计划授于备案结束后，公司控股股东仍然是易伟华先生，持有公司股份不会改变，占公司总员工持股计划授于备案结束后总股本34.10%，公司控股股东占股比例的改变不会造成公司控股股东及管控权产生变化。

六、公司股权结构变化情况

企业：股

七、本次募集资金应用方案

此次授于激励对象员工持股计划所筹资将全部用于填补企业流动资金。

八、此次授于后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响

依据《企业会计准则第11号—股份支付》及《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定，一定会在限售期里的每一个负债表日，根据目前获得可解除限售总数变化、绩效指标完成状况等后续信息内容，调整预计可解除限售的限制性股票总数，并依据员工持股计划授于日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

2024-2026年预埋授于一部分员工持股计划成本摊销状况如下表所示：

注：1、以上结论并不等于最后的会计成本。具体会计成本不仅与具体授于日、授予价格和授于总数有关，还和具体起效和失效的总数相关，一起报请公司股东留意可能出现的摊低危害。

2、以上对公司经营成效的危害最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

3、以上合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。

此次授于限制性股票的成本费将于成本中列支。企业以现在信息内容初步估计，在不考虑此次激励计划对公司业绩的刺激效果前提下，员工持股计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。若考虑到此次激励计划公司的发展所产生的正方向功效，从而激起管理团队的主动性，提升运营效率，此次激励计划所带来的企业业绩增长将远超因其带来的成本增加。

特此公告。

江西省沃格光电有限责任公司

股东会

2024年8月28日