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报志愿编写王思文
为更突出强化分类评估工作的权威性、公平性和主导性，引导行业组织充分发挥“五大作用”，9月12日，编写从业内了解到了，有关部门近日对公募基金管理人量化评价规章制度进行了详细修定，并同步开展了2023年度量化评价工作中。
《证券日报》编写获得的《机构监管情况通报》（下称《通报》）表明，此次公募基金管理人量化评价制度修订，主要包括整体评价架构、关键评价指标体系及结果运用、有关监管政策三大部分。
整体评价架构层面，《通报》表明量化评价将更突出合规风控、作用充分发挥和投资者幸福感，防止单纯以经营规模“平均主义”。
一是突显“合规风控为本”规章制度保守主义。继续将合规风控得分做为A类管理员的前置点评程序流程，将合规风控外置点评道德底线比例由10%提升到20%，将A类、B类、C类管理方法人的比例由50%、40%、10%调整至30%、50%、20%，使评估结果构造遍布更合理，更强体现行业机构合规风控整体情况。
二是强化“充分发挥作用”管控导向性。对焦维护市场平稳持续发展、推动提升专业技能、提高服务中远期资产水平、提高投资人长期性收益、助推推动高水平开放“五大作用”，对比优化服务投资人各类评价指标体系，引导管理人贯彻科学理财、股票投资、长线投资，重视改进投资人感受。
三是新增加“重点专项工作中”实施情况。依据点评期限内关键安排部署，提升相对应重点评价指标体系，对管理员贯彻落实管控重要工作状况增加正向激励和消极管束。
基于上述整体评价架构，《通报》各自给出了合规风控指标值、服务项目投资人指标值、专项工作评价指标体系三大主要评价指标具体内容。
在其中，大幅度提高权益基金经营规模大大加分权重值；提升逆周期合理布局指标值，对上位融资规模比较大、投资人体验感极差的管理人给予罚分，相反大大加分；对重视掌握长期性趁势、积极主动发挥稳定市场的作用的管理人给予大大加分；对高效绩效考核体系不完善、薪酬管理制度不符政策方针的管理人给予罚分；对增加投资人精准推送面、深入宣传金融市场法律法规的管理人给予大大加分。
《通报》注重，公募基金管理人量化评价结论可以作为管控监督检查和非现场执法检测、行政许可事项、风险金记提等多个方面执行多元化监管依据。
值得关注的是，《通报》表明，A类管理员可优先参加科技创新产品（业务流程）示范点；C类管理员原则上不得参加，并相应增加并对查验检测幅度，谨慎看待其申请设立子公司或新增加业务资格。
在相关公募基金管理人量化评价规章制度全方位修定的前提下，下一步将逐步完善归类评价指标体系，强化分类评估结果运用，进一步提升管控的有效性和目的性。
《通报》进一步强调，公募基金管理人应对比量化评价总体架构和指标值，深入推进公司治理结构和文明建设，压实合规风控基石，进一步强化作用充分发挥，大力推广权益基金，努力提高投资人幸福感，加速建设一流风险投资机构。
