(里接C4版)

股票融资顾客信用证券账户的市值分类汇总至该投资人拥有的市值中，证劵公司转融通担保证券明细分类账户的市值分类汇总至该证劵公司拥有的市值中。证劵公司顾客定向资产管理专户及其年金帐户，股票账户注册信息中“账号持有者名字”同样且“合理身份证明材料号”同样的，按股票账户单独计算总市值并参加认购。不过关、休眠状态、销户股票账户不计入总市值。非限售A股股权或者非限购存托市场份额产生法院冻结、质押贷款，及其存有上市公司董事、公司监事、高管人员持仓限制，不受影响股票账户内拥有市值的测算。

（五）网上摇号标准

1、投资人只能选网下发行或网上发行中的一种方式开展认购。全部参加此次网下询价、认购、配股的投资人都不得再进行网上摇号。若投资人同时参与线下和网上摇号，网上摇号一部分为无效认购。

2、每一个认购单位是500股，超出500股一定要500股整数，但不能超过回拔前在网上原始发售股票数的千分之一，即不能超过22,000股。

对申购量超出保荐代表人（主承销商）确立的认购限制的股票申购，深圳交易所交易软件将视为无效给予全自动撤消，不予以确定；对申购量超出按市值计算的网上可新股申购额度，中国结算深圳分公司将会对超过部分作失效解决。

3、投资者参与在网上首次公开发行股票的认购，必须使用一个有市值的股票账户。同一投资人使用多个股票账户参加同一只股票申购的，中国结算深圳分公司会以该投资人第一笔有市值的股票账户的认购为全面认购，对其他认购作失效解决；每一只新股上市，每一股票账户只有认购一次。同一股票账户多次参与同一只股票申购的，以深圳交易所交易软件确定的该投资人的第一笔认购为全面认购，其余均为失效认购。

4、不过关、休眠状态、销户和没有总市值股票账户不可参加此次网上发行认购，以上帐户参加认购的，中国结算深圳分公司将对其作失效解决。

（六）网上摇号程序流程

1、开户备案

参加此次网上发行的投资者应已在中国清算深圳分公司开立证券账户，且开通了深交所销售市场交易权限。

2、市值计算

投资人有关股票账户拥有总市值按照其2024年9月26日（T-2日）前20个交易日内（含T-2日）的平均拥有市值计算。投资人有关证劵银行开户时间不足20个交易日的，按20个交易日内测算每日平均拥有总市值。市值计算规范实际请参阅《网上发行实施细则》的相关规定。

3、设立资金帐户

参加此次网上发行的投资人，需在网上摇号日2024年9月30日（T日）前在和深圳交易所联网的股票交易营业网点设立资金帐户。

4、认购办理手续

认购办理手续与在二级市场买进深交所上市个股的方法同样，在网上投资人依据所持有的总市值信息在认购期限内2024年9月30日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00根据深圳交易所联网的各证劵公司开展认购授权委托。

（1）股民当众授权委托时，填写好认购委托书的各项内容，持身份证、个股账户和资源账户到申购者开户与深圳交易所联网的各股票交易网点办理授权委托办理手续。银行柜台经办人审查投资人交货的各种有效证件，核查确认无误就可以接受委托。

（2）投资者通过电话委托或其它全自动委托方式时，应按照各股票交易营业网点规定申请办理授权委托办理手续。

（3）投资人的认购授权委托一经接纳，不可撒单。

（4）参加网上摇号的投资者应独立表述认购意愿，证劵公司不可接受投资者归纳授权委托代其开展股票申购。

（5）投资者进行网上摇号时，不用缴纳认购资产。

（七）投资人申购股票数的确定方式

1、如在网上合理股票数量小于等于此次最后网上发行总数（回拔后），也无需开展摇号申请摇签，所有的新股配号全是中签号码，投资人按其有效申购量申购个股；

2、如在网上合理认购的总量超过此次最后网上发行总数（回拔后），则是由中国清算深圳分公司结算控制主机按每500股定为一个申请号，次序取号，再通过摇号申请摇签，明确合理认购新股申请号，每一中签申请号申购500股。

中标率=（最后网上发行总数/在网上合理认购总产量）×100%。

（八）新股配号与摇签

若在网上合理认购总产量超过此次最后网上发行总数，则采取摇号申请摇签明确中签号码的形式进行配股。

1、申购配号确定

2024年9月30日（T日），中国结算深圳分公司依据投资人股票申购状况确定合理认购总产量，按每500股配一个认购号，对每一个合理认购按照时间顺序持续新股配号，新股配号无间断，一直到最后一笔认购，并把新股配号结论传入各股票交易营业网点。

2024年10月8日（T+1日），给投资者发布新股配号结论。申购者需到原授权委托认购买卖交易营业网点处确定申购配号。

2、发布中标率

2024年10月8日（T+1日），发行人和保荐代表人（主承销商）将公布《网上申购情况及中签率公告》中发布在网上发行中签率。

3、摇号申请摇签、发布中签结果

2024年10月8日（T+1日）早上在公证部门的监督下，由发行人和保荐代表人（主承销商）组织摇号申请摇签，确定摇号中签结论，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果发送给各股票交易营业网点。发行人和保荐代表人（主承销商）2024年10月9日（T+2日）将于《网上摇号中签结果公告》中发布中签结果。

4、明确申购股票数

投资人依据中签号码，明确申购股票数，每一中签号码只有申购500股。

（九）新股投资人交款

投资人打新股摇号中签后，应当依据2024年10月9日（T+2日）公示的《网上摇号中签结果公告》执行资产交割责任，在网上投资人交款时，必须遵守投资人所属证劵公司有关规定。保证其资金帐户在2024年10月9日（T+2日）日终有足额的新股申购资产，不足部分视作放弃认购，从而产生的后果及相关法律责任由投资人承担。

线上投资人持续12个月总计发生3次中签后未全额交款的情形时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6月（按180个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转债、可交换公司债券网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转债与可交换公司债券的频次分类汇总。

（十）放弃认购个股的处理方法

2024年10月9日（T+2日）日终，新股的投资者应保证其资金帐户有足额的新股申购资产，不足部分视作放弃认购。对因在网上投资人资金短缺而或者部分放弃认购的现象，结算参与人（包含证劵公司及基金托管人等）理应用心核实，并且在2024年10月10日（T+3日）15:00前如实向中国结算深圳分公司申请。截止到2024年10月10日（T+3日）16:00结算参与人资产交割账户余额不能进行新股申购资产交割，中国结算深圳分公司开展失效申购解决。

投资人放弃认购的个股由保荐代表人（主承销商）承销。

（十一）发售地址

全国各地与深圳交易所交易软件联网的各股票交易营业网点。

六、投资人放弃认购部分股份解决

在出现线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，发行人和保荐代表人（主承销商）将终止此次新股上市，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。

在出现线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不少于扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，本次发行因线下、在网上投资人未足额缴纳申购款而放弃认购的个股由保荐代表人（主承销商）承销。

线下、在网上投资人获配未交款额度及其保荐代表人（主承销商）的承销占比等具体情况请见2024年10月11日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。

七、中断发售状况

在出现以下情形时，外国投资者及保荐代表人（主承销商）将商议采用中断发售对策：

1、网下申购总产量低于线下原始发行量的；

2、若网上摇号不够，认购不足部分向网下回拔后，网下投资者无法全额认购的；

3、线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%；

4、发行人在发售过程中出现重要会议后事宜危害本次发行的；

5、依据《管理办法》第五十六条和《业务实施细则》第七十一条，证监会和深圳交易所发觉股票发行包销全过程存有涉嫌违法违规或是存在异常情况的，可勒令发行人和保荐代表人（主承销商）中止或暂停发售，深圳交易所将会对相关事宜展开调查，并报告证监会。

如出现之上情况，发行人和保荐代表人（主承销商）将中断发售并立即公示中断发售缘故、修复发售分配等事项。投资人已缴纳申购款，外国投资者、保荐代表人（主承销商）、深圳交易所和中国结算深圳分公司将尽快分配早已交款投资人的退钱事项。中断发行后，在证监会予以注册所决定的期限内，且满足会议后事宜管控要求的前提下，纬向深圳交易所审核同意后，发行人和保荐代表人（主承销商）将适时重新启动发售。

八、余股承销

线下、在网上投资人交款认购的股权严重不足扣减最后战略配售总数后本次发行数量70%时，外国投资者及保荐代表人（主承销商）将终止此次新股上市，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。

在出现线下、在网上投资人交款认购的股权数量达到扣减最后战略配售总数后本次发行数量70%（含70%），本次发行因线下、在网上投资人未足额缴纳申购款而放弃认购的个股由保荐代表人（主承销商）承销。

产生余股承销状况时，2024年10月11日（T+4日），保荐代表人（主承销商）将余股承销资产、参加战略配售的投资人和线上网下投资者交款认购的资产扣减承销保荐费后一起划给外国投资者，外国投资者向中国结算深圳分公司递交股权登记申请，将承销股份登记至保荐代表人（主承销商）特定股票账户。

九、发行费

此次网下发行不往配售对象收取佣金、过户费用和合同印花税相关费用。给投资者网上定价发行不收取佣金和合同印花税相关费用。

十、外国投资者及保荐代表人（主承销商）

1、外国投资者：中航上中高温合金材料有限责任公司

法人代表：栾南海

通讯地址：河北省清河县挥公大路16号

手机联系人：徐志博

联系方式：0319-8178099

2、保荐代表人（主承销商）：中国国际金融有限责任公司

法人代表：陈志

通讯地址：北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

手机联系人：资本市场部

联系方式：010-89620580

外国投资者：中航上中高温合金材料有限责任公司

保荐代表人（主承销商）：中国国际金融有限责任公司

2024年9月27日