证券代码：603966股票简称：法兰泰克公示序号：2024-059

债卷编码：113598债卷通称：法兰盘可转债

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

核心内容提醒：

●回购注销缘故：法兰泰克重工机械有限责任公司（下称“企业”）2024年个股期权与限制性股票激励计划中1名激励对象已离职，结合公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”或“此次激励计划”）及相关规定，企业回购注销其已获授但还没有解除限售的限制性股票总共7,000股。

●此次注销股份的有关情况

一、此次约束性股票回购注销的决策与信息公布

1、2024年8月23日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届职工监事第二次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》。具体内容详见公司在2024年8月24日上海证券交易所网址公布的《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的公告》（公示序号：2024-055）。

2、2024年8月24日，企业上海证券交易所网址公布了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公示序号：2024-056），自公告之日起45日内，公司未收到任何债务人对本次回购事宜提出质疑，也并未收到任何债务人向公司提出提早偿还债务或是提供相关担保规定。

二、此次约束性股票回购注销状况

（一）此次回购注销限制性股票的原因和根据

由于企业1名激励对象已离职，不再根据公司股权激励方案中关于激励对象的相关规定，结合公司《激励计划（草案）》《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，取消该激励对象资质并回购注销其已获授但还没有解除限售的限制性股票总共7,000股。

（二）此次回购注销的工作人员、总数

此次回购注销员工持股计划涉及到1人，总计拟回购注销员工持股计划7,000股；此次回购注销结束后，剩下股权激励计划员工持股计划总计141亿港元。

（三）回购注销分配

公司已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中登公司”）设立了复购专用型股票账户（帐户号：B882257115），同时向中登公司提交了此次回购注销有关申请办理，预估此次员工持股计划将在2024年10月24日进行回购注销，公司后续将依法处理有关工商变更登记手续。

三、回购注销员工持股计划后公司股权构造变化情况

公司本次回购注销员工持股计划后，企业公司股权结构变化情况如下所示：

四、说明及服务承诺

董事会表明：此次回购注销员工持股计划事宜涉及到的决策制定、信息公开符合法律、政策法规、《上市公司股权激励管理办法》的相关规定与公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、员工持股计划授于合同的分配，不存在损害激励对象合法权利及债权人利益的情况。

郑重承诺：已核实并确保此次回购注销员工持股计划涉及到的目标、股权总数、销户日期等信息内容真正、精确、详细，已充足告之有关激励对象此次回购注销事项，且有关激励对象未对回购注销事项表明质疑。若因此次回购注销与有关激励对象引起纠纷，企业将自己承担所产生的相关法律责任。

五、法律服务合同的结论性想法

国浩律师（上海市）事务律师觉得，企业为实施此次回购注销事宜取得了目前必需许可的和授权，合乎《公司法》《证券法》及《管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章和《激励计划》的有关规定；公司本次回购注销的主要原因、总数、回购注销安排等合乎《管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章和《激励计划》的相关规定，企业已就此次回购注销依法履行必须的信息披露义务，有待依据《公司法》及相关规定执行股权变更登记和工商变更登记相关手续。

特此公告。

法兰泰克重工机械有限责任公司股东会

2024年10月22日

证券代码：603966股票简称：法兰泰克公示序号：2024-060

债卷编码：113598债卷通称：法兰盘可转债

法兰泰克重工机械有限责任公司

有关此次约束性股票回购注销不调整

“法兰盘可转债”转股价格的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

核心内容提醒：

●调整前转股价格：7.45元/股

●调整转股价格：7.45元/股

●因此次回购注销的那一部分员工持股计划占公司总股本占比比较小，经测算，此次回购注销执行结束后，“法兰盘可转债”的转股价格不会改变。

一、可转换债券基本概况

经中国证监会（证监批准【2020】1205号文）审批，法兰泰克重工机械有限责任公司于2020年7月31日（下称“企业”）发行了330,000手可转债，每个颜值100元，发售总金额33,000.00万余元，发售时限6年，债券的收益率为第一年0.4%，第二年0.8%，第三年1.0%，第四年1.5%，第五年2.5%，第六年3.0%。

经上交所自律监管认定书【2020】271号文允许，企业33,000.00万余元可转债于2020年8月25日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“法兰盘可转债”，债卷编码“113598”。

“法兰盘可转债”转股期为2021年2月8日至2026年7月30日，初始转股价格为13.88元/股，全新转股价格为7.45元/股。

二、转股价格调节根据

由于企业1名激励对象已离职，企业回购注销其已获授但还没有解除限售的限制性股票总共7,000股，回购价格为3.93元/股。公司已经向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申办了对于该激励对象已获授但还没有解除限售的7,000股限制性股票的回购注销办理手续，预估此次员工持股计划将在2024年10月24日进行销户。以上回购注销事宜将导致公司股权产生变化，结合公司《公开发行可转债募集说明书》的承诺，“法兰盘可转债”将按照以下表达式开展转股价格的变化（保留小数点后二位，最后一位四舍五入）：

配送股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配资：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

以上二项同步进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

配送股利：P1=P0—D；

以上三项同步进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）。

在其中：P0为调整前转股价，n为派股或转增股本率，k为增发新股或配资率，A为增发新股价或配股价，D为每一股配送股利，P1为调整转股价。

依据此次回购注销状况，P0为7.45元/股，A为3.93元/股，k=-7,000/360,111,655≈-0.0019%，在其中360,111,655为公司本次回购注销实施后企业的总市值。

因而，此次变更后的转股价格为：P1=（P0+A×k）/（1+k）≈7.45元/股。

综上所述，因此次回购注销的那一部分员工持股计划占公司总股本占比比较小，经测算，此次回购注销执行结束后，“法兰盘可转债”的转股价格不会改变，仍然是7.45元/股。

特此公告。

法兰泰克重工机械有限责任公司

股东会

2024年10月22日