一、召开工作会议基本概况

依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关规定，基金托管人决定以通信方式举办本基金的基金份额持有人大会，大会的具体安排如下：

1、召开方法：通信方式。

2、大会投票选举起始时间：自2024年11月4日起止2024年12月9日17：00止（投票选举时间按基金托管人接到表决票为准）。

3、表决方式详细本公告“四、表决票的填报和寄交方法”。

4、此次基金份额持有人大会相关公示可以通过基金托管人网址（www.nffund.com）查看，投资人如有任何疑问，可致电基金托管人客户服务热线400-889-8899资询。

二、会议审议事宜

《关于南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》（详见附件一）。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为2024年11月4日，权益登记日当日下午股票交易时间完成后，在登记机构登记在册的本基金整体基金份额持有人均有权参加此次基金份额持有人大会并投票选举（注：权益登记日当日申请办理认购的基金认购不享有此次会议投票权，权益登记日当日申请办理赎出的基金认购具有此次会议投票权）。

四、表决票的填报和寄交方法

1、此次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可以从有关报纸上裁切、打印表决票或登录基金托管人网址(http://www.nffund.com)免费下载直接打印或者按之上文件格式自做表决票。

2、基金份额持有人理应按照表决票的要求填写相关知识，在其中：

（1）投资者自主投票的，需要在表决票上签名，同时提供本人有效身份证件正反面复印件；

（2）投资者自主投票的，需要在表决票上注明本公司公章或者经授权业务流程公司章（下列统称“公司章”），同时提供加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）；合格境外机构投资者自主投票的，需要在表决票上注明本机构公司章（若有）或者由法定代理人在表决票上签名（如果没有公司章），同时提供该法定代理人的有效身份证正反面复印件或是护照或别的身份证明材料复印件，该合格境外机构投资者所签订的授权书或是证明该法定代理人有权利意味着该合格境外机构投资者签定表决票的许多证明材料，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其它合理工商登记注册证明复印件和获得合格境外机构投资者资质的证明材料复印件；

（3）投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者有效身份证正反面复印件，及其填妥的授权委托书原件（参考配件三）。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）；

（4）投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等），及其填妥的授权委托书原件（参考配件三）。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）。合格境外机构投资者由他人投票的，应当由代理人在表决票上签字盖章，同时提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其它合理工商登记注册证明复印件，及其获得合格境外机构投资者资质的证明材料复印件，及其填妥的授权委托书原件。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为机构，还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或备案证书复印件等）；

（5）之上各类里的公司章、批件、开户证明及机动车登记证等，以基金管理人的认同为标准。

3、基金份额持有人或其代理人需要将填妥的表决票和需要的相关文件在自家2024年11月4日起止2024年12月9日17：00止的时间段内（以基金托管人接到表决票为准）根据专职人员提交、快递公司或邮寄挂号信的形式送到至基金管理人的办公地点，并请于信封袋表层标明：“南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议专用型”。

大会通讯表决票的送到地址：

详细地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号股票基金商务大厦37楼

邮编：518017

联系方式：0755-21912090

收货人：南方基金管理方法有限责任公司产品开发部

配送时间以基金托管人接到表决票为准，即：专人送达以具体提交为准；快递寄达的，以基金托管人查收为准；以邮寄挂号信方法送达，以包裹信件回执表标明的揽收日期是送到时间。

4、互联网受权（只适用于投资者）

为了方便基金份额持有人参加交流会，基金托管人给予官网(http://www.nffund.com)安全通道供投资者开展受权，由基金管理人依据受权人的表决建议委托行使表决权。

互联网授权起始时间自2024年11月5日起止2024年12月4日15：00止（受权时间按系统软件纪录为准）。通过互联网开展授权基金份额持有人，应恰当填写姓名、身份证号码等相关信息，以核查基金份额持有人身份，保证基金份额持有人利益。

基金份额持有人通过以上互联网授权方法只适用于投资者，对投资者暂时不开启。

5、手机受权（只适用于投资者）

为了方便基金份额持有人参加此次交流会，基金管理人和一部分销售机构可以通过各自客服代表与基金份额持有人建立联系，在打电话全过程是以回应提问法核查持有者身份后，由客服代表根据企业意向开展受权纪录进而实现受权。为了保护基金份额持有人利益，所有语音通话全过程要被音频。

手机授权起始时间自2024年11月5日起止2024年12月4日15:00止（受权时间按系统软件记载的电话接通为准），敬请投资者留意。

基金份额持有人通过微信授权方法只适用于本人基金份额持有人，对机构基金份额持有人暂时不开启。

6、短消息受权（只适用于投资者）

为了方便基金份额持有人参加交流会，基金管理人和本基金的一部分销售机构可以通过短信群发平台向预留手机号本人的基金份额持有人推送征选受权短消息，持有者回复信息说明受权建议。

短消息授权起始时间自2024年11月5日起止2024年12月4日15:00止（受权时间按系统软件记载的短信发送为准），敬请投资者留意。

基金份额持有人通过电话授权方法只适用于本人基金份额持有人，对机构基金份额持有人暂时不开启。

基金份额持有人原预留手机号已变更或已经不再实际使用的，可以选择多种方式开展受权。

7、授权明确标准

（1）立即决议优先选择标准

假如基金份额持有人展开了委托，又存在立即投票选举，则是以立即决议为全面决议，委托失效。

（2）最终受权优先选择标准

假如同一基金份额持有人在不同时期多次进行有效授权，不管决议建议是否相同，都以最后一次受权为标准。如最终时长接收到的委托有多次，无法确定最后一次授权，按以下原则解决：若数次授权决议意见一致的，按照该决议建议记票；若数次受权但授权意见不一致的，视作受托人受权受委托人投反对票。

五、记票

1、此次通讯会议的记票形式为：由基金管理人受权的两位记票员在基金管理人（我国银行股份有限公司）法定代理人的监督下于此次通讯会议的表决截止期（即2024年12月9日）后2个工作日后开展记票，然后由公证处并对记票全过程给予公正。基金托管人或基金管理人拒选派代表对决议观点的记票进行监管的，不受影响记票和表决结果。

2、基金份额持有人持有每一份基金认购具有一票投票权。

3、表决票效力评定如下所示：

（1）表决票填写完整清楚，提供的文档符合本会议报告要求，并且在要求截至时间内送到基金管理人的，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的表决结果，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（2）如表决票里的决议建议未填、多填、笔迹模模糊糊、无法辨认或意向无法断定或相互矛盾，但是其他各类合乎会议报告所规定的，视作放弃决议，记入合理表决票；并按照“放弃”记入相对应的表决结果，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（3）如表决票里的签字盖章一部分填好不全面、不清楚的，或未能提供有效证明基金份额持有人真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料的，或没能在要求截至时间内送到基金管理人的，均是失效表决票；失效表决票不纳入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票决议建议同样，则视为同一表决票；如各表决票决议建议各不相同，则按照如下所示标准解决：

①配送时间并不是同一天的，以最终送到日所填报的高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；

②配送时间为同一天的，视作在同一表决票上做出了不一样决议建议，记入放弃表决票；

③配送时间明确标准见“四、表决票的填报和寄交方法”中相关说明。

六、决定起效标准

1、自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的基金份额持有人持有的基金认购不低于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、《关于南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》应该由递交合理表决票的基金份额持有人或其代理人持有投票权的二分之一之上（含二分之一）根据；

3、立即出示决议观点的基金份额持有人或委托意味着别人出示决议观点的委托代理人递交的拥有基金份额的凭据和委托列席会议者开具的受托人拥有基金份额的凭据和授权书等相关资料合乎相关法律法规、《基金合同》与本公示的要求，并和登记机构纪录相符合；

4、此次基金份额持有人大会决定根据的事宜，本基金管理人自根据的时候起5日内报证监会办理备案，基金份额持有人大会确定的事宜自一致通过之日起生效。相关法律法规另有规定的除外，从其规定。

七、二次集结基金份额持有人大会及二次受权

依据《基金法》要求，重新召集的基金份额持有人大会应该具有意味着三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有者立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议建议。基金托管人可在原有公示的基金份额持有人大会举办时间3个月之后、6个月以内就此前决议事宜重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍然是2024年11月4日。

重新召集基金份额持有人大会时，除非是授权文件还有另外注明，此次基金份额持有人大会受权期内基金份额持有人所做出的各种受权依然有效，那如果授权方式产生变化或是基金份额持有人再次作出受权，则是以全新方式或最新受权为标准，详细描述见到时候公布的重新召集基金份额持有人大会工作的通知。

八、本次大会有关机构

1、召集人：南方基金管理方法有限责任公司

公司注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号股票基金商务大厦32-42楼

法人代表：易经

成立年限：1998年3月6日

手机：（0755）82763888

发传真：（0755）82763889

2、基金管理人：我国银行股份有限公司

3、公证机关：深圳深圳公证处

公证人员：丁苍松、卢润川

联系方式：（0755）83024185、（0755）83024187

4、印证法律事务所：北京金诚同达（深圳市）法律事务所

九、重要提醒

1、请基金份额持有人在提交表决票时，综合考虑邮递在途时间，提早寄出去表决票。

2、此次基金份额持有人大会的议案如获决议准许，基金托管人将依据提案分配后面有关变更事项，决定实施后私募投资范畴、股权比例、业绩基准、A类基金份额赎回费率、基金收益分配标准等都存在调节，请投资者留意。

3、此次基金份额持有人大会相关公示可以通过基金托管人网址（www.nffund.com）查看，投资人如有任何疑问，可致电基金托管人客户服务热线400-889-8899资询。

南方基金管理方法有限责任公司

2024年11月4日

附件一：

有关南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金

改动基金合同等相关事项的议案

南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：

依据市场情况转变，为充分满足投资人要求，维护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”）等相关规定，本基金管理人通过和基金管理人我国银行股份有限公司协商一致，决定以通信方式举办南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，决议改动基金合同等相关事项，主要包括基金名称由“南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金”调整为“南方地区强盛先峰混合型证券投资基金”，投资范围中加入港股通股票，删掉中小板股票、所有权证、中小企业私募债，并适当调整投资建议、投资限制、业绩基准、估值模型、花费、信息公开等内容，同时调整股市投资占比、提升晃动标价有关承诺、调节A类基金份额赎回费率和基金收益分配标准。基金托管人将由此相对应改动本基金的基金协议、租赁协议书、募集说明书和资管产品材料概述，与此同时根据最新的法律法规及监管政策升级基金合同中的一些描述。具体内容详见配件四《＜关于南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案＞的说明》。

基金托管人报请基金份额持有人大会受权基金托管人由此落实相关事宜，并授权基金托管人可以根据实际情况做适当调整，在没有涉及到基金合同当事人权利义务关系转变或者对基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下，依据目前高效的相关法律法规对《南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行其他必需的修订和完善。计划方案详细基金托管人到时候发布的相关公示。

本议案须经参与持有者交流会决议的基金份额持有人或委托代理人持有投票权的二分之一之上（含二分之一）根据。本议案如得到基金份额持有人大会决议准许，基金托管人将依据本议案及《南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改说明》对《基金合同》进行调整，并且在调节实施后公布修订后的基金合同、租赁协议书、募集说明书等法律条文，与此同时基金托管人在调整前，将依据基金份额持有人大会的授权，制定有关调节执行分配标准提前公示。

之上提案，请予审议。

配件二：

配件三：

配件四：

《关于南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有

　　关事项的议案》的解释

一、申明

1、依据市场情况转变，为充分满足投资人要求，维护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规和《南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关规定，本基金管理人通过和基金管理人我国银行股份有限公司协商一致，决定以通信方式举办南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金（下称“本基金”）基金份额持有人大会，决议《关于南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》。此次南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金改动基金合同相关事项早已证监会准许变更。

2、此次持有者交流会须经递交合理表决票的基金份额持有人或其代理人持有投票权的二分之一之上（含二分之一）根据，因而此次提案存有没法获得相关基金份额持有人大会一致通过的可能性。

3、基金份额持有人大会决定自一致通过之日起生效，基金托管人应当在根据的时候起5日内报证监会办理备案。证监会对此次南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议的办理备案，不说明其对于本基金的使用价值或投资人的盈利作出实质分辨或保证。

二、此次变动计划方案关键点

（一）变动基金名称

基金名称将原“南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金”调整为“南方地区强盛先峰混合型证券投资基金”

（二）调节股权比例

基金投资占比从原来的“本基金股市投资占基金资产的占比范围包括0-95%。资产支持票据、债卷、债券回购、存款（包含协议存款、存定期及其它存款）、政策性金融债、所有权证、股指以及经证监会容许基金投资的别的金融衍生工具不少于基金资产净值的5%。本基金每个交易日日终在扣除期权合约需要缴纳的保证金后，应当保持不少于基金净资产5%的资金或是到期还款日在一年以内债券。”调整至“本基金股票（含存托）项目投资占基金资产的占比范围包括60%-95%（在其中港股通股票股权比例不能超过股票资产的50%）。本基金每个交易日日终在扣除期权合约需要缴纳的保证金后，应当保持不少于基金净资产5%的资金或是到期还款日在一年以内债券。”

（三）投资范围提升港股通股票

本基金投资范畴拟提升港股通股票（在其中港股通股票最大股权比例不能超过股票资产的50%），并相应填补项目投资比例限制、投资建议、风险收益特征、估值模型、信息公开等内容。

（四）提升晃动标价条文

提升下列摆标价条文：当出现超大金额认购或赎出情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正，实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求，并相应填补估值模型、信息公开等内容。

（五）调节业绩基准

基于上述投资范围提升港股通股票，将业绩基准由原来：沪深指数300指数收益率×60%＋上证国债指数回报率×40%

调整至：沪深指数300指数收益率×65%＋中证港股通综合指标（rmb）回报率×10%+上证国债指数回报率×25%。

（六）调节A类基金份额赎回费率

本基金A类基金份额的赎回费率将原：

本基金A类基金份额的赎回费率不超过1.5%，随申请办理市场份额拥有时长的增加下降。实际如下表所示（在其中1年指365天）：

调整为：

本基金A类基金份额的赎回费率不超过1.5%，随申请办理市场份额拥有时长的增加下降。实际如下表所示：

（七）调节基金收益分配标准

将原：“在满足相关基金的分红标准前提下，本基金每一年利润分配次数最多为12次，每一份基金认购每一次基金收益分配占比不能低于基金收益分配基准日每一份基金认购可供分配利润的10%，若《基金合同》起效不满意3月并不开展利润分配；”

调整至：

“在满足相关基金的分红标准前提下，基金托管人可根据实际情况开展利润分配，实际分配原则详细到时候基金托管人发布的公告，若《基金合同》起效不满意3月并不开展利润分配；”

（八）别的

依据法律法规大全、监管政策，对基金合同中的某些协议条款进行了修改和完善。具体详见附注《基金合同修订对照表》。

三、《基金合同》修定起效

《基金合同》修定生效时间详细到时候相关公告。在基金托管人公示的《基金合同》之日起，变更之后的《南方兴盛先锋混合型证券投资基金基金合同》起效。本基金被告方将根据变更之后的《南方兴盛先锋混合型证券投资基金基金合同》具有支配权并先诉抗辩权。

四、以上方案可行性

1、法律层面不会有阻碍

南方地区强盛先峰灵活配置混合型证券投资基金改动基金合同相关事项不违背相关法律法规的规定及《基金合同》的承诺，须经递交合理表决票的基金份额持有人或其代理人持有投票权的二分之一之上（含二分之一）根据，合乎相关法律法规的规定及《基金合同》的承诺。

2、不会有技术上的阻碍

此次变动计划方案不属于基金注册登记管理系统、估值核算系统软件等方面重大调整，不会有技术性阻碍。

五、以上策略的关键风险及准备对策

（一）基金份额持有人大会不能成功集结风险

依据《基金法》及基金合同的相关规定，基金份额持有人大会应该具有意味着二分之一之上基金份额的持有者参与，即可举办。为防范此次基金份额持有人大会不同时符合规定而不能成功集结，基金托管人将于开会尽量与基金份额持有人进行预沟通交流，争取更多的持有者参与基金份额持有人大会。

（二）提案被持有者交流会否定风险

在规划持有者交流会计划方案以前，基金托管人已对一部分基金份额持有人进行了走访，认真听取了基金份额持有人建议，拟订提案综合考虑了基金份额持有人的需求。如有需要，基金托管人将依据基金份额持有人建议，对持有者交流会计划方案进行相应的修定，后重新公示。基金托管人可以从必需前提下，延迟基金份额持有人大会的召开时长。

附：基金合同修定一览表