证券代码：688728股票简称：格科微公示序号：2024-041

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次股票发行形式为先发限售股份；股票认购形式为线下，发售股票数为334,687,500股。我们公司确定，上市流通总数　　　该限售期的所有发展战略配售股份总数。

此次股票发行商品流通总数为334,687,500股。

●此次股票发行商品流通日期是2024年8月19日（因2024年8月18日属于非买卖日故顺延到2024年8月19日）。

一、此次上市流通的增发股票种类

依据中国证监会于2021年6月16日开具的《关于同意格科微有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕2049号），允许格科微有限责任公司（下称“企业”）首次公开发行的商标注册申请。企业初次向公众发行人民币普通股（A股）个股249,888,718股，并且于2021年8月18日在上海证券交易所科创板发售，发售结束后总市值为2,498,887,173股，在其中比较有限售标准流通股本2,334,202,779股，无限售标准流通股本164,684,394股。

此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票增发股票，限售期均为自企业股票发行之日起36月。此次上市流通的增发股票数量达到334,687,500股，占现阶段公司股本总量的12.87%，相匹配增发股票公司股东数量达到3名。现限售期将要期满，这部分增发股票将在2024年8月19日起上市流通。

二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次上市流通的增发股票归属于首次公开发行股票增发股票，自公司首次公开发行增发股票产生迄今，公司股本总数转变如下：

2023年8月1日，企业公布了《格科微有限公司＜员工股份期权计划＞上市后第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公示序号：2023-041），公司在2023年7月28日办理完成《员工股份期权计划》上市以来第一个行权期第一次行权的股权登记，新增加股权99,904,494股，企业已发行股份数量由2,498,887,173股增加到了2,598,791,667股。

2023年11月17日，企业公布了《格科微有限公司＜员工股份期权计划＞上市后第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公示序号：2023-060），公司在2023年11月15日办理完成《员工股份期权计划》上市以来第一个行权期第二次行权的股权登记，新增加股权1,795,000股，企业已发行股份数量由2,598,791,667股增加到了2,600,586,667股。

除上述事项外，自公司首次公开发行增发股票产生迄今，企业已因其他事宜造成总股本总数产生变化。

三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺

此次上市流通的增发股票归属于首次公开发行股票增发股票，依据《格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《格科微有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理上市流通增发股票公司股东所做服务承诺如下所示：

CosmosL.P.与NewCosmosL.P.服务承诺：

“没有在本次发行上市时转让股份，并于外国投资者本次发行发售之日起36个月，本公司不转让或者由他人管理方法其直接或间接持有的股份，也不能建议由投资者复购该部分股份。

法律法规、行政规章、中国证监会要求及其上海交易所交易规则对股权的流通限制或高管增持到时候另有规定的除外，本公司将严格执行该等要求。

若本企业违反上述服务承诺，导致投资人在股票发行和交易过程中蒙受损失的，可依法赔付投资人损害。”

FortuneTimeVentureLimited的实际控制人为赵立新的胞妹LIHUIZHAO（赵立辉），间接性持有公司股份的实际控制人家属LIHUIZHAO（赵立辉）服务承诺：

“1.自外国投资者本次发行发售之日起36个月，自己不转让或者由他人管理方法其直接或间接持有的股份，也不能建议由投资者复购该部分股份。

2.法律法规、行政规章、中国证监会要求及其上海交易所交易规则对股权的流通限制或高管增持到时候另有规定的除外，自己将严格执行该等要求。

若自己违反上述服务承诺，导致投资人在股票发行和交易过程中蒙受损失的，可依法赔付投资人损害。”

除上述承诺外，此次申请办理上市增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。

截至本公告公布日，此次申请办理上市增发股票公司股东均严苛履行相应的承诺事项，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。

四、大股东及其关联方资金占用费状况

截至本公告公布日，公司不存在大股东及其关联方占款状况。

五、中介服务核查意见

经核实，保荐代表人中国国际金融有限责任公司觉得：

截至本核查意见出示之日，企业首次公开发行股票限售股份持有者严格执行了该在参与公司首次公开发行中做出承诺。此次限售股份上市流通数量和上市流通方式等相关事宜合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定。承销商对公司本次限售股份上市流通事宜情况属实。

六、此次上市流通的增发股票状况

（一）此次上市流通的增发股票总数为334,687,500股，占现阶段公司股本总量的12.87%，限售期自公司股票发行之日起36月。

（二）此次上市流通日期是2024年8月19日。

（三）限售股上市商品流通明细单

注：数量和各分项目标值总和末尾数不一致的情况均是四舍五入缘故所导致。

（四）限售股上市商品流通登记表：

七、手机上网公示配件

《中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

格科微有限责任公司股东会

2024年8月10日